2017年证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案
(22)无形报盘方式同有形报盘方式相比( )。
A. 缩短了申报时间和成交回报时间
B. 减去了场内交易员人工报盘的环节
C. 降低了申报的.差错
D. 减少了投资者和证券公司的纠纷
(23)自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。
A. 制度建设
B. 行业检查
C. 事先预警
D. 内部监察
(24)全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。
A. 保证金或保证券制度
B. 仓位限制
C. 履约金制度
D. 处罚制度
(25)某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。
A. 身份证
B. 资金账户卡
C. 证券账户卡
D. 证券交易卡
(26)连续竞价期间，即时行情包括( )。
A. 证券代码及简称
B. 股价指数
C. 当日最高成交价和当日最低成交价
D. 当日累计成交数量和金额
(27)一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由( )共同构成。
A. 回购成交通知单
B. 附加协议
C. 回购成交合同
D. 债券回购主协议
(28)非上市证券的自营买卖主要通过( )方式实现。
A. 证券公司的营业柜台
B. 包销发行新股
C. 银行间市场
D. 代销发行新股
(29)在客户融资融券期间，证券持有入的权益按( )的原则处理。
A. 客户融资买入证券的利益归证券公司所有
B. 客户融资买入证券的权益归客户所有
C. 客户融券卖出证券的权益归客户所有_
D. 客户融券卖出政权的权益归证券公司所有
(30)证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全内控
C. 投资风险客户自担
D. 规范运作
(31)上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A. 发行公告的合并刊登
B. 网上发行与网下发行的回拨
C. 网上股份登记
D. 网下股份登记
(32)关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。
A. 全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B. 净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C. 我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D. 在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
(33)专设自营账户的意义有( )。
A. 完善了证券公司内部监控机制
B. 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C. 对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D. 有利于提高自营业务的收益
(34)在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。
A. 综合指数
B. 成分指数
C. 分类指数
D. 合成指数
(35)证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
(36)下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A. 管理制度不健全
B. 内部控制不严
C. 有章不循
D. 违规操作
(37)某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。
A. 透支行为
B. 卖空国债行为
C. 信用交易行为
D. 操纵市场行为
(38)下列说法不正确的是( )。
A. 证券投资主体只包括自然人
B. 证券公司只有有限责任公司一种形式
C. 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D. 证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
(39)结算系统参与人( )内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
A. 名称
B. 结算账户
C. 业务规则
D. 清算路径
(40)关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有( )。
A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项
B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C. 回购期间拥有债券质权
D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券