2017年证券从业考试证券交易备考练习题（附答案）
21. 定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。
A.客户资产的种类和数额
B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
22. 定向资产管理业务的内部控制措施包括()。
A.专门、独立的业务运作
B.合理、有效的控制措施
C.独立客观的投资研究
D.科学、严密的投资决策
23. 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。
A.证券自营
B.证券承销与保荐
C.证券经纪
D.证券结算
24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。
A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
25. 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有()。
A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C.建立有效的投资风险评估与管理制度
D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
26. 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
27. 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理风险提示书
B.集合资产管理计划说明书
C.集合资产管理合同
D.集合资产推广计划
28. ()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
A.托管银行
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
29. 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的()以备支付客户的分红或退出款项。
A.现金
B.社保基金
C.到期日在1年以内的政府债券
D.权证
30. 集合资产管理合同由()共同签署。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.单个客户
D.证券交易所
31. 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。
A.本集合计划开始运作的条件和日期
B.参与金额(比例)
C.收益分配和责任分担方式
D.在集合计划存续期内不得退出的承诺
32. 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。
A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
33. 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()。
A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
34. 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
35. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有()。
A.财产与收入状况
B.风险承受能力
C.投资偏好
D.性格脾气
36. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
37. ()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.期货交易所
D.证券登记结算机构
38. 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有()。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任
人员进行监管谈话，记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
39. 证券公司从事证券资产管理业务，有下列()情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
40. 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行