2017年最新证券从业考试金融市场基础知识高频试题
26.保荐制度、承销制度的概念
证券承销是指证券公司代理( )发行证券的行为。
A.证券发行人
B.交易所
C.商业银行
D.投资银行
正确答案是：A
27.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定
目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是()。
A.网上定价发行与网下询价配售相结合
B.网下网上同时定价发行方式
C.网上竞价发行与网下询价配售相结合
D.网下网上相继定价发行方式
正确答案是：B
28.证券账户的种类
在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。
A.已上市基金
B.已上市A股
C.已上市B股
D.首日上市的证券
正确答案是：D
29.开立证券账户的基本原则和要求
填写证券名称的方法有( )。
I .全称
II .简称
III .缩写
IV .代码
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C
30.证券交易原则和交易规则
证券交易规则主要包含()。
Ⅰ.集中竞价交易规则
Ⅱ.大宗交易制度
Ⅲ. 金融期货交易规则
Ⅳ.连续交易规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
31.委托指令的基本类别
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( )。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
正确答案是：D
32.证券交易的竞价原则和竞价方式
证券交易所内的证券交易按照()原则竞价成交。
A.时间优先，价格优先
B.价格优先，时间优先
C.集合竞价
D.连续竞价
正确答案是：B
33.债券的定义、票面要素、特征、分类
下面关于债券的叙述正确的是( )。
A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
正确答案是：A
34.政府债券的定义、性质和特征
随着金融市场的发展，多数政府债券具备了()的职能。
I .金融商品
II .信用工具
III .套利
IV .套期保值
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案是：A
35.中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
I .是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
II .申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买
III .付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
IV .发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：B
36.地方政府债券的概念
关于地方政府债券论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D.地方政府债券又称为地方公债或地方债
正确答案是：D
37.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类
一般意义的收益公司债的特点包括()。
Ⅰ. 到期日固定
Ⅱ. 清偿时债权排序晚于股票
Ⅲ. 债权的未付利息可以累加
Ⅳ. 公司有盈利时才付息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A
38.中小企业私募债的定义和特征
中小企业私募债的期限一般为()年。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
正确答案是：C
39.国际债券的定义、特征和分类
国际债券的特征有( )。
I .发行规模大
II .存在汇率风险
III .资金来源广
IV .有国家主权保障
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：C
40.我国国债的发行方式
财政部以公开招标方式发行()。
A.市政国债
B.金融国债
C.凭证式国债
D.记账式国债
正确答案是：D
41.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念
债券现券买卖的交易方式为( )，结算方式为( )。
A.净价交易，全价结算
B.净价交易，净价结算
C.全价交易，全价结算
D.全价交易，净价结算
正确答案是：A
42.债券评级的定义与内涵
有必要参加债券信用评级的有()。
Ⅰ.国家银行发行的金融债券
Ⅱ.企业债券
Ⅲ. 国库券
Ⅳ.地方政府发行的债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：D