2017年最新证券从业考试出题规则

　　证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是考生将来证券执业的第一守则。下面是小编为大家分享2017年最新证券从业考试出题规则，欢迎大家点击查看。

　　一、根据重大法律、法规、政策出题

　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是考生将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

　　应试学习当中，考生可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。考生也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

　　根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的.内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。

　　例如：

　　1934年通过的(　　)不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响。

　　A.《麦克法顿法》 B.《证券交易法》

　　C.《证券法》 D.《格拉斯-斯蒂格尔法》

　　二、根据市场限制条件出题

　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。

　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。

　　例如：

　　根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有(　　)人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　三、根据概念出题

　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。

　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。

　　例如：

　　(　　)是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。

　　A.募集设立 B.发起设立

　　C.合伙设立 D.注册设立

　　四、根据时间要求出题

　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。

　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

　　例如：

　　1.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为(　　)个月。

　　A.3 B.5

　　C.6 D.12

　　五、根据数量要求出题

　　证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。

　　这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。

　　例如：

　　股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(　　)元。

　　A.300万 B.500万

　　C.1000万 D.2000万