2017年证券从业考试基础知识备考试题
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
【下一页有答案】
(1)证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
(2)最普通、最常见的股票是( )。
A. 优先股票
B. 普通股票
C. 无面额股票
D. 无记名股票
(3)债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。
A. 债权
B. 资金使用权
C. 财产支配权
D. 资产所有权
(4)股票及其他有价证券的理论价格是根据( ).
A. 现值理论
B. 预期理论
C. 合理收益理论
D. 流动性理论
(5)下列说法错误的是( )。
A. 收益与风险相对应
B. 同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
C. 股票的收益率一般会高于债券
D. 不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
(6)标准普尔指数采用的是( )指数。
A. 费雪理想式
B. 派许加权
C. 拉斯贝尔加权
D. 几何加权股价
(7)看涨期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。
A. 协定价格
B. 期权价格
C. 市场价格
D. 期权费加买入价格
(8)股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。
A. 市场风险
B. 非系统性风险
C. 系统性风险
D. 违约风险
(9)我国的基金指数是( )。
A. 由上证基金指数和中证基金指数组成
B. 由上证基金指数和深圳基金指数组成
C. 由上证指数和深圳基金指数组成
D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
(10)发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 120
(11)用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的( )。
A. 保证金制度
B. 无负债结算制度
C. 限仓制度
D. 集中交易制度
(12)期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对( )的补偿。
A. 信用风险
B. 通胀风险
C. 利率风险
D. 经营风险
(13)无面额股票的价值与公司净资产价值( )。
A. 同方向变化
B. 反方向变化
C. 相等
D. 无关
(14)证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起( )内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 5日
B. 10日
C. 1个月
D. 15日
(15)不以公司任何资产作担保而发行的债券是( )。
A. 信用公司债
B. 保证公司债
C. 不动产抵押公司债
D. 信托公司债
(16)社会保障基金的资金来源不包括( )。
A. 国有股减持划入的资金和股权资产
B. 中央财政拨入资金
C. 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D. 企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
(17)从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A. 账簿
B. 法律凭证
C. 债券
D. 股票
(18)同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A. 资本市场
B. 长期资金融通市场
C. 贷款市场
D. 货币市场
(19)下面不是普通股股东的权利是( )。
A. 公司重大决策参与权
B. 查阅公司债券存根
C. 公司资产收益权和剩余资产分配权
D. 优先分配公司剩余资产
(20)下列哪些不是基金份额持有人的义务( )。
A. 缴纳基金认购款项及规定费用
B. 承担基金亏损或终止的无限责任
C. 在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
D. 交易行为必须合法
(21)( )是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A. 卖出期权
B. 欧式期极
C. 美式期权
D. 看涨期权
(22)境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。
A. 外国的自然人、法人和其他组织
B. 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C. 定居在国外的中国公民
D. 留学海归的中国公民
(23)下面关于股票性质描述错误的是( )。
A. 股票是有价证券、要式证券
B. 股票是证权证券、资本证券
C. 股票是综合权利证券
D. 股票是物权证券、债权证券
(24)( )是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
A. 金融期权
B. 资产证券化
C. 证券化产品
D. 结构化金融衍生产品
(25)ETF的汉译名称为( )。
A. 存托凭证
B. 交易所交易基金
C. 上市开放式基金
D. 指数参与份额
(26)股票的理论价格用公式表示( )。
A. 股票价格=发行价/必要收益率
B. 股票价格=必要收益率/预期股息
C. 股票价格=预期股息/必要收益率
D. 股票价格=预期股价/每股赢利
(27)基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A. 所有人与经营者的关系
B. 经营与监督的关系
C. 合作关系
D. 竞争关系
(28)股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A. 附权股
B. 含权股
C. 除权股
D. 复权股
(29)战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于( )。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2年
D. 5年
(30)国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。
A. 配股
B. 转配股
C. 除权股
D. 除息股