证券从业资格考试知识点大纲
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。证券从业资格考试的考生们你们知道证券从业资格考试的证券自营有哪些?请跟着小编一起看下文的知识大纲内容吧!
第三节 与证券交易、证券投资活动有关财务顾问
一， 从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主题之间转让股份、集成取得上市公司股份超过30%，收购人可免于聘请财务顾问
收购人公告要约收购报告书15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购，立即公告原因及证监会反馈意见。
在持续督导期间，财务顾问接触委托协议的，应当及时向证监会派出机构作出书面报告，说明理由并公告。委托人应在1个月内另行聘请财务顾问
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
第四节 证券承销与保荐
承销商应当保留推介、定价、配售等承销相关资料至少3年并存档备查。
想战略投资者配售股票的，应当在往下披露战投名称、认购数量以及持有期限
主承销商对下列询价对象不的配售股票：
1. 采用询价方式定价但未参与初步询价
2. 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与协会登记不一致
3. 未在规定时间内报价或足额划拨申购资金
4. 有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则情形
承销与发行过程中违法，可以采取3-12个月不受理七证券承销业务监督措施
第五节 证券自营
一， 证券自营业务范围
上市证券的自营买卖 非上市证券的买卖 兼并收购中自营买卖 证券承销业务中自营买卖
二，监管措施
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日报交易所备案。
要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送交易所
每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
三，证券公司风险监控体系的一般规定
1. 自营业务规模及比例控制
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算
自营固收类证券合计额不得超过净资本500%
持有一种权益类证券的.成本部的超过净资本30%
持有一种权益类证券的市值与其总市值比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定除外。
计算自营规模，证券公司应当根据自营投资类别按成本价与公允价孰高计量。建立自营业务的逐日盯市业务。
证券公司证券自营账上持有的权益类证券按成本价计算总金额不得超过净资产的80%
四，证券公司自营业务投资范围的规定
1. 已经和依法可以在境内交易所上市交易证券：股票、债券、权证、证券投资基金
2. 已经和依法可以在境内银行间市场交易证券(政府债券 国际开发机构人民币债券
央行票据 金融债券 短期融资券 公司债券 中期票据 企业债券)
3. 经证监会批准或备案发行的境内金融机构柜台交易证券：开放式基金
五，证券自营业务持仓规模要求
1. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1.
2. 证券经营机构从事证券自营业务，其流动资产占净资产或证券自营资金比例不得低于50%
3. 证券经营机构证券自营业务账上持有的权益类证券按照成本计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金80%
4. 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
5. 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘家不超过上市公司流通市值20%
自营业务出现盈利
自营业务出现盈利时，该机构应按月酒气盈利提取5%自营买卖损失金，直至累积总额达到其净资本的净营运资金5%为止。
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