历年期货从业资格《法律法规》考试真题及答案
在学习和工作中，我们都不可避免地要接触到考试真题，借助考试真题可以为主办方提供考生某方面的知识或技能状况的信息。什么样的考试真题才能有效帮助到我们呢？以下是小编整理的历年期货从业资格《法律法规》考试真题及答案，仅供参考，大家一起来看看吧。
历年期货从业资格《法律法规》考试真题及答案 1
1.在期货投机交易中，一般认为止损单中的价格不能与当时的市场价格()。
A.相等
B.太接近
C.止损价大于市场价格
D.止损价小于市场价格
2.建仓时，投机者应在()。
A.市场一出现下跌时，就卖出期货合约
B.在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约
C.市场下跌时，就买入期货合约
D.市场反弹时，就买人期货合约
3.在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为()。
A.买低卖高
B.卖高买低
C.平均买低
D.平均卖高
4.某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约则当价格变为()美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。
A.2.70
B.2.73
C.2.76
D.2.77
5.和单向的普通投机交易相比，套利交易具有以下()特点。
A.风险较小
B.高风险高利润
C.保证金比例较高
D.成本较高
6.某套利者在1月16日同时买入3月份并卖出7月份小麦期货合约，价格分别为3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假设到了2月2日，3月份和7月份的'小麦期货的价格分别变为3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，则两个合约之间的价差()。
A.扩大
B.缩小
C.不变
D.无法判断
7.在正向市场中，熊市套利最突出的特点是()。
A.损失巨大而获利的潜力有限
B.没有损失
C.只有获利
D.损失有限而获利的潜力巨大
8.在正向市场中，发生以下()情况时，应采取牛市套利决策。
A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约
B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约
C.近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约
D.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约
9.套利分析方法不包括()。
A.图表分析法
B.季节性分析法
C.相同期间供求分析法
D.经济周期分析法
10.需求法则可以表示为：()。
A.价格越高，需求量越小;价格越低，需求量越大
B.价格越高，供给量越小;价格越低，供给量越大
C.价格越高，需求量越大;价格越低，需求量越小
D.价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小
答案:
1.【答案】B
【解析】只要运用止损单得当，可以为投机者提供保护。不过投机者应该注意，止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格，以免价格稍有波动就不得不平仓。
2.【答案】B
【解析】建仓时应该注意，只有在市场趋势已经明确上涨时，才买人期货合约;在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约。如果趋势不明朗，或不能判定市场发展趋势就不要匆忙建仓。
3.【答案】D
【解析】平均卖高的核心就是在市场行情与预料的相反时，仍然继续卖出合约，以提高卖价。
4.【答案】D
【解析】该投机者的平均买价为2.765美元/蒲式耳，则当价格变为2.765美元/蒲式耳以上时，该投资者将头寸平仓能够获利。
5.【答案】A
【解析】套利交易的特点是：风险较小;成本较低。
6.【答案】A
【解析】建仓时价差为7月份价格减去3月份价格，等于32美分/蒲式耳，至2月2日，仍按7月份价格减去3月份价格计算，价差变为55美分/蒲式耳，其价差扩大了。
7.【答案】A
【解析】在正向市场中，期货价格大于现货价格。熊市套利是卖出近期合约买入远期合约，损失没有限制而获利的潜力有限。
8.【答案】A
【解析】当市场是牛市时，较近月份的合约价格上涨幅度往往要大于较远期合约价格的上涨幅度。如果是正向市场，远期合约价格与较近月份合约价格之间的价差往往会缩小，此时采取牛市套利的盈利性较大。
9.【答案】D
【解析】套利分析方法包括图表分析法、季节性分析法和相同期间供求分析法等。
10.【答案】A
【解析】需求法则可以表示为：价格越高，需求量越小;价格越低，需求量越大。供给法则可以表示为：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小。
历年期货从业资格《法律法规》考试真题及答案 2
1.《物权法》已由全国人民代表大会于2007年3月通过，自2007年10月1日起施行。( )
2.中国银行业协会是中国银行业自律组织，在华外资金融机构不可以加入中国银行业协会。 ( )
3.在依法冻结单位存款时，如遇被冻结单位银行账户的存款不足冻结金额时，银行应当在十二个月的冻结期内，冻结该单位可以冻结的存款，直至达到需要的冻结金额。( )
4.日元对人民币的汇率，一般可以看做是基本汇率。 ( )
5.违反金融管理法规，是金融犯罪成立的前提和基础。 ( )
6.银行交易金融衍生品的主要目的是获取投机利润。 ( )
7.根据《公司法》的规定，股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。 ( )
8.在我国，商业银行可以利用自由资金从事股票交易。 ( )
9.经济合同的书面形式只能是纸质载体。 ( )
10.外汇储蓄账户可以用外汇存取，也可以进行转账。 ( )
11.从本质上来看，银行是经营管理风险的机构。 ( )
12.根据《公司法》的规定，公司的法定代表人必须是公司的'董事长。 ( )
13.贷款人的不安抗辩权是指贷款人在贷款合同签订之后，有确切证据证明借款人有丧失或者可能丧失履行债务能力的情形，难以按期归还贷款时，可以中止(暂时停止)交付约定款项，并要求借款人提供适当担保。 ( )
14.银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予重组将严重危害金融秩序、损害公众利益的，国务院银行业监督管理机构有权予以重组。 ( )
15.各省的银行业协会是中国银行业协会的会员单位。 ( )
判断题答案
1.【答案及解析】A《物权法》已由全国人民代表大会于2007年3月通过，自2007年10月1日起施行。
2.【答案及解析】B要成为中国银行业协会会员，需要符合一系列条件，并进行相关申请得到审批。具体而言，经银监会批准成立的、具有独立法人资格的全国性银行业金融机构以及在华外资金融机构，承认《中国银行业协会章程》，均可申请加入中国银行业协会成为会员。故选B。
3.【答案及解析】B如遇被冻结单位银行账户的存款不足冻结金额时，银行应当在六个月的冻结期内，冻结该单位银行账户可以冻结的存款，直至达到需要冻结的数额。
4.【答案及解析】B一般美元是基本汇率中的关键货币，日元对人民币的汇率是通过美元对日元、美元对人民币的汇率套算出来的，是套算汇率。
5.【答案及解析】A如果某种金融行为并没有违反金融管理法规，则该种行为就不可能构成金融犯罪。因此，违反金融管理法规，是金融犯罪成立的前提和基础。
6.【答案及解析】B尽管有客户委托银行进行不以风险管理为目的的投机或炒作交易，但是银行交易金融衍生品的主要目的是风险管理。
7.【答案及解析】A《公司法》规定，股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。
8.【答案及解析】B商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务。
9.【答案及解析】B经济合同的书面形式不再局限于纸质载体，许多情况下它表现为磁介质或其他载体中的电子数据。
10.【答案及解析】B外汇储蓄账户只能用于外汇存取。不能进行转账。外汇结算账户可以用于转账、汇款等资金清算支付。
11.【答案及解析】A从本质上看，银行是经营管理风险的机构。
12.【答案及解析】B依照公司章程的规定，公司法定代表人由董事长、执行董事或者经理担任。
13.【答案及解析】A贷款人的不安抗辩权是指贷款人在贷款合同签订后，有确切证据证明借款人有丧失履行债务能力的情形，难以按期归还贷款时，可以中止(暂时停止)交付约定款项，并要求借款人提供适当担保。
14.【答案及解析】B这种情形国务院银行业监督管理机构应为有权予以撤销，而不是重组。故选B。
15.【答案及解析】B各省的银行业协会是中国银行业协会的准会员单位，而非会员单位。
历年期货从业资格《法律法规》考试真题及答案 3
第1题 节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的( )日年化收益率，以及节假Et后首个开放日的每万份基金净收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
答案：A
第2题 基金业协会会员不包括( )。
A.普通会员
B.高级会员
C.联席会员
D.特别会员
答案：B
第3题 目前，( )的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
A.日本
B.美国
C.瑞士
D.德国
答案：B
第4题 下列关于基金业协会的叙述中，错误的是( )。
A.权力机构是会员大会
B.属于社会团体法人
C.基金托管人应当加入协会
D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员
答案：D
第5题 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.电话提示
C.罚款
D.约见谈话
答案：C
第6题 ( )是正当竞争的前提;( )是正当竞争的基础;( )是正当竞争的表现。
A.合法竞争;有序竞争;公平竞争
B.公平竞争;合法竞争;有序竞争
C.合法竞争;合理竞争;公平竞争
D.公平竞争;有效竞争;有序竞争
答案：B
第7题 就全球而言，进入( )世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。
A.19
B.20
C.21
D.18
答案：C
第8题 ( )是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A.风险揭示书
B.客户资料
C.商业秘密
D.内幕信息
答案：C
第9题 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。
A.当日
B.2日
C.3日
D.7日
答案：B
第10题 下列( )不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
答案：A
第11题 道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。
A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段
答案：B
第12题 根据复制方法的不同，ETF可分为( )。
A.股票型ETF和债券型ETF
B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF
C.成长型ETF和价值型ETF
D.行业指数ETF和风险指数ETF
答案：B
第13题 内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的`控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
答案：A
第14题 甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。
A.守法合规
B.客户至上
C.专业审慎
D.忠诚尽责
答案：C
第15题 提醒客户及时核对交易确认属于( )。
A.基金客户售前服务
B.基金客户售中服务
C.基金客户售后服务
D.基金客户理财服务
答案：C
第16题 QDII基金份额登记的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
答案：D
第17题 基金管理人应在每年结束后( )日内，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
答案：C
第18题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案：D
第19题 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。
A.股票基金
B.债券基金
C.分级基金
D.系列基金
答案：D
第20题 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.明确对基金份额持有人
信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.在内部建立完善的信息管理体系
答案：C
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