如何进一步提升证券公司服务投资者水平

如何进一步提升证券公司服务投资者水平

　　导语：中国2017年3.15刚刚过去2天，可是股市打假却不能因为消费者日过去了而停止。下面是关于股市打假升级和如何进一步提升证券公司服务投资者水平的相关内容。

　　3月15日，《证券日报》记者从中国证券业协会获悉，其最新发布了《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》，这份黑名单公布了220个非法仿冒机构网站以及含有非法内容的网页、博客名称。业内人士认为，在“3·15”国际消费者权益保护日，中证协公布的这份黑名单意味着股市的“打假”也在不断升级。

　　本次公布的“非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单”为中国证券业协会在2012年1月-2017年2月期间新发现的及尚未关闭或整改的非法网站、含有非法内容的网页、博客和仿冒合法机构的网站链接、咨询QQ号码。

　　据了解，此次公布的黑名单的违规表现主要包括五种形式：以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动;以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动;假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户;使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资，分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务;以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费。

　　记者发现，在这份黑名单中，有仿冒“海通证券股份有限公司”和“华林证券股份有限公司”的网站。对此，业内专家提醒投资者，要提高风险意识，应在具有合法资格的证券经营机构网站进行预约并按规定到现场开户，同时，对于仿冒券商网站的行为，券商也要提高警惕，一旦发现，应及时提醒投资者，避免上当。

　　3月15日，中国结算利用公司网站在线视频培训平台，举行了主题为“以服务提升投保水平，以投保促进服务改变”的第三届“3·15”投资者权益主题教育活动。

　　中国结算相关负责人首先对《证券期货投资者适当性管理办法》进行了宣传，并就出台背景、主要内容、适当性管理工作内容等进行了解读，着重强调了经营机构在投资者适当性管理中的相关义务。此外，目前中国结算已将证券查询、质押及因离婚、继承所涉及的非交易过户等频发的投资者业务办理渠道延伸至证券公司柜台。

　　为进一步提升证券公司服务投资者的水平，降低业务退单比例，提升业务办理效率，中国结算安排资深业务人员，针对营业部工作人员办理投资者业务中的常见问题，结合典型案例进行了细致讲解，内容涉及投资者账户信息变更、股份继承公证文书要求、质押业务申请材料审核要求、投资人登记业务电子平台操作流程等。

　　通过本次活动，加大了对《证券期货投资者适当性管理办法》的宣传力度，深化证券公司营业部工作人员对投资者适当性管理工作的认识;同时，有效促进了证券公司营业部工作人员提高业务办理水平，进一步提升投资者服务体验。

　　下一步，中国结算一方面将加大培训力度，为证券公司持续举办内容丰富、形式多样的现场培训及在线培训，不断提升行业登记结算业务办理水平以及对投资者适当性管理工作的重视程度;另一方面，还将着手完善对投资者登记业务代理机构的规范工作，加强自律管理，切实维护投资者合法权益。

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