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《证券市场基本法律法规》考试试题

时间:2020-11-02 08:20:16 证券从业 我要投稿

2017《证券市场基本法律法规》考试试题

  导语:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有哪些?下面我们一起来看看关于《证券市场基本法律法规》的考试内容吧。

2017《证券市场基本法律法规》考试试题

  组合型选择题。以下备选项中,只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

  [第1题]股票质押回购的申报类型包括(  )。

  Ⅰ.初始交易申报

  Ⅱ.购回交易申报

  Ⅲ.补充质押申报

  Ⅳ.部分解除质押申报

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:A

  [第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有(  )。

  Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

  Ⅱ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理

  Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户

  Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  参考答案:D

  [第3题]股东名册应记载的事项包括(  )。

  Ⅰ.股东的姓名

  Ⅱ.股东的`家庭情况

  Ⅲ.出资证明书编号

  Ⅳ.股东的出资额

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  参考答案:D

  [第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。

  Ⅰ.责令改正

  Ⅱ.监管谈话

  Ⅲ.出具警示函

  Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  参考答案:C

  [第5题]下列关于公司设立方式的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司

  Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司

  Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司

  Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司

  A.ⅠⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  参考答案:C

  [第6题]发行交易当事人的行为准则包括(  )。

  Ⅰ.自愿

  Ⅱ.有偿

  Ⅲ.诚实信用

  Ⅳ.勤勉尽责

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  参考答案:A

  [第7题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有(  )。

  Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  参考答案:B

  [第8题]个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括(  )。

  Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

  Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历

  Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  参考答案:D

  [第9题]投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括(  )。

  Ⅰ.诚实守信

  Ⅱ.勤勉尽责

  Ⅲ.独立客观

  Ⅳ.专业审慎

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.Ⅰ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

  参考答案:D

  [第10题]申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有(  )。

  Ⅰ.上市报告书

  Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

  Ⅲ.公司章程

  Ⅳ.公司营业执照

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  参考答案:A

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