证券投资顾问理财的知识点

含义

证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动

基本原则

（1）依法合规。

（2）诚实守信。

（3）公平维护客户利益。

基本要求

(1)人员执业资格。

(2)管理制度建设。

(3)投资顾问业务的适当性管理。

(4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。

(5)对客户的告知义务。

(6)风险揭示。

(7)投资顾问服务协议。

(8)投资顾问的研究支持。

(9)服务收费。

(10)业务推广与宣传。

(11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。

(12)留痕管理与记录保存。