2017证券从业《金融市场基础知识》习题演练
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第1题：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。
A.4
B.8
C.10
D.20
参考答案：D
参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
第2题：基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
参考答案：C
参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
第3题：目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算
参考答案：B
参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
第4题：( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
参考答案：D
参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
第5题：在美国发行的外国证券称为( )。
A.武士债券
B.扬基债券
C.龙债券
D.熊猫债券
参考答案：B
参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。
第1题、按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A.交易金额
B.交易场所
C.账户用途
D.投资者种类
参考答案：B
参考解析：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。
第2题、( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETF
B.QDII基金
C.LOF
D.保本基金
参考答案：B
参考解析：QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
第3题、独立存在的金融合约是( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D.独立衍生工具
参考答案：D
参考解析：独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等。
第4题、( )不属于已上市流通股份。
A.B股
B.H股
C.募集法人股份
D.公司职工股
参考答案：C
参考解析：已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;②境内上市外资股，即B股;③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股;④其他。
第5题、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
参考答案：B
参考解析：1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
第1题、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
参考答案：C
参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
第2题、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
参考答案：B
参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
第3题、中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和( )缴纳保险费。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
参考答案：C
参考解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。
第4题、根据规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
参考答案：A
参考解析：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
第5题、下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。
A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡
参考答案：D
参考解析：从各国的具体实践看，由于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
第1题、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的.、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
参考解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
第2题、( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
参考答案：D
参考解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
第3题、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
参考答案：A
参考解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3 ‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
第4题、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资( )进行公正合理的分配。
A.形式
B.比例
C.顺序
D.币种
参考答案：B
参考解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
第5题、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
参考答案：A
参考解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
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