2017证券从业《证券市场基本法律法规》习题
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第1题根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
【正确答案】B
【答案解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的.虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
本题 0.5 分
第2题背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体
【正确答案】A
【答案解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。
本题 0.5 分
第3题()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
【正确答案】A
【答案解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
本题 0.5 分
第4题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正确答案】A
【答案解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
本题 0.5 分
第5题符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
【正确答案】B
【答案解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
第6题证券公司从事证券自营业务的?风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制?定期向??提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事证券自营业务的?风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制?定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告?并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
第7题证券公司融券?可以使用??。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自由证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户融资?应当使用自有资金或者依法筹集的资金?向客户融券?应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。
第8题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是??。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。
第9题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括??。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封闭式基金份额上市交易应符合的条件有?基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定?基金合同期限为5年以上?基金募集金额不低于2亿元人民币?基金份额持有人不少于1000人?基金份额上市交易规则规定的其他条件。
第10题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险?签署??实际上起到了投资者教育
的作用。
Ⅰ.《风险揭示书》
Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》
Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险?签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
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