2017证券从业《金融市场基础知识》考前练习题
练习是帮助我们巩固知识的最好方法，以下是小编为大家整理的2017证券从业《金融市场基础知识》考前练习题，希望对大家有帮助!
一、组合型选择题
第1题修改关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 金融衍生工具以场内交易为主
Ⅱ 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种
Ⅲ 金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变
Ⅳ 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 金融衍生工具极强的派生能力和高度杠杆性使其发展速度十分惊人，根据国际清算银行的金融衍生工具统计报告，可以得到以下结论：①金融衍生工具以场外交易为主;②按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种，其中，场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类;③按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多，但是，在交易所市场上则正好相反;④金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变，但市场结构和品种结构发生了较大变化。
第2题修改金融风险具有的一般特征包括( )。
Ⅰ 可避免性 Ⅱ 不可测定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可扩张性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 除了基本特征外，金融风险还具有：可避免性、可测定性、可控性、可扩张性的一般特征。
第3题修改关于我国债券市场的结算制度，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中债登的中央债券综合业务系统完成
Ⅱ 分期兑付，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销
Ⅲ 全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算
Ⅳ DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，安全高效，已成为我国不同类型交易
主体的首选结算方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： Ⅰ项，我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中债登的中央债券综合业务系统完成;Ⅱ项，全额结算，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销;Ⅲ项，全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算;Ⅳ项，DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，安全高效，已成为我国不同类型交易主体的首选结算方式。
第4题修改按发行本位分类，国债可分为( )。
Ⅰ 实物国债 Ⅱ 货币国债 Ⅲ 建设国债 Ⅳ 特种国债
A.ⅠⅣ
B.Ⅰ、、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 按照不同的`发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债;按资金用途的不同，国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
第5题修改下列关于优先股票的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 优先股票的股息率是固定的
Ⅱ 优先股票股东享有重大决策参与权
Ⅲ 优先股票股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产
Ⅳ 优先股票可分为累积优先股票和非累积优先股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： Ⅱ项，重大决策参与权是普通股票股东享有的权利。
第6题修改国债销售价格的影响因素有( )。
Ⅰ 市场利率 Ⅱ 承销商承销国债的中标成本
Ⅲ 流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅳ 国际汇率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 国债销售价格的影响因素有：市场利率、承销商承销国债的中标成本、流通市场中可比国债的收益率水平、流通市场中可比国债的收益率水平、国债承销的手续费收入、承销商所期望的资金回收速度、其他国债分销过程中的成本。
第7题修改证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的( )。
Ⅰ 政府机构 Ⅱ 金融机构 Ⅲ 企业 Ⅳ 个人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
第8题修改期货交易与远期交易的区别在于( )。
Ⅰ 期货交易对象是双方约定的标的债券，远期交易对象是期货合约
Ⅱ 国债期货交易在证券交易所或期货交易所进行，国债的远期交易可在场外交易
Ⅲ 两者的履约方式不同
Ⅳ 期货交易是否收取保证金由交易双方商定，远期交易实行杠杆交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 期货交易与远期交易的区别在于：交易对象不同、交易地点不同、履约方式不同和保证金制度不同。Ⅰ项，期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约，在期货交易中并不涉及具体的实物商品，远期交易的对象是交易双方约定的标的债券，是实实在在的商品交易;Ⅳ项，国债期货交易实行的是保证金交易，亦称杠杆交易，远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。