2016证券从业考试证券市场基础习题及答案
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习题一
1.储蓄国债发行的对象为( )。
A.机构投资者
B.境外自然人
C.个人投资者
D.境外法人
2.保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。
A.保单责任
B.公司普通债券
C.向银行贷款
D.保险公司股权资本
3.( )依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.财政部
4.采用担保方式发行金融债券的，发行人应于金融债券每次付息日前__________个工作日公布付息公告，最后1次付息暨兑付日前__________个工作日公布兑付公告。( )
A.1，3
B.2。3
C.2，5
D.3.5
5.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
6.在债券交易流通期间，发行人应在每年( )30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A.4月
B.6月
C.9月
D.12月
7.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在__________个月内首期发行，剩余数量应当在__________个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )
A.3，6
B.3，12
C.6，12
D.6，24
8.证券评级机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
9.在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的.，交易商协会可建议中国人民银行给予( )。
A.纪律处分
B.民事处罚
C.行政处罚
D.刑事处罚
10.下列( )能够行使持有人会议表决权。
A.发行人
B.发行人母公司
C.债务融资工具持有人
D.债务融资工具清偿义务承继方
习题一参考答案：
1.C。【解析】储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。储蓄国债的发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。
2.D。【解析】保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
3.C。【解析】中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
4.C。【解析】采用担保方式发行金融债券的，发行人应在其年度报告中披露担保人上1年度的经营情况说明、经审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后1次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
5.D。【解析】公开发行企业债券的，需满足筹集的资金投向符合国家产业政策，所需相关手续齐全：用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%;用于收购产权(股权)的，比照该比例执行;用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%。
6.B。【解析】在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告。
7.D。【解析】发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
8.D。【解析】《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。
9.C。【解析】在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，交易商协会可通过诫勉谈话、警告、公开谴责等措施进行处理;情节严重的，可建议中国人民银行给予行政处罚。
10.C。【解析】债务融资工具持有人及其代理人行使表决权，所持每一债务融资工具最低面额为一表决权。发行人、发行人母公司、发行人下属子公司、债务融资工具清偿义务承继方等重要关联方没有表决权。
习题二
1.资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A.担保人提供的担保
B.发起人的全部财产
C.受托机构的自由财产
D.发起人提供的信托财产
2.企业股份制改组方案应当遵循的基本原则不包括( )。
A.突出主营业务
B.避免同业竞争，减少关联交易
C.保持较高的资产总额与资产利润率
D.明确股份有限公司与各关联企业的经济关系
3.根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司满足于上市时市值至少为__________亿港元，且经审计的最近1个会计年度收入至少__________亿港元即可。( )
A.40，5
B.30，5
C.30，3
D.20，3
4.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。
A.持续上市总结报告书
B.招股说明书
C.信息备忘录
D.招股章程
5.确定国际分销方案时，对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家( )。
A.主承销商
B.监管机构
C.登记机构
D.主要经办人
习题二参考答案：
1.D。【解析】资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
2.C。【解析】为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：(1)突出主营业务;(2)避免同业竞争，减少关联交易;(3)保持较高的利润总额与资产利润率;(4)避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍;(5)明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。故C项错误。
3.A。【解析】香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求作出了较大修订，股份有限公司满足于上市时市值至少为40亿港元，且经审计的最近1个会计年度的收益至少为5亿港元即可。
4.A。【解析】境内上市公司所属企业到境外上市，财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。
5.D。【解析】在确定国际分销方案时，一般选择当地法律对配售没有限制和严格审查要求的地区作为配售地，以简化发行准备工作。对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。
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