2016证券投资基金复习题及答案
对于证券从业者来说证券资格考试十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，百分网小编特地为大家整理了以下2016证券投资基金复习题及答案，希望对大家有帮助!
习题一
1、 下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是( )。
A 、 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B 、 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%
C 、 基金收益分配后基金份额净值不得高于面值
D 、 封闭式基金只能采用现金分红
答案： C
解析： 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。
2、 ( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
A 、 中央结算公司
B 、 中国人民银行
C 、 银行业监督协会
D 、 同业拆借中心
答案： D
解析： 全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。
3、 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是( )。
A 、 三种指数均以CAPM模型为基础
B 、 詹森a不以CAPM为基础
C 、 夏普比率不以CAPM为基础
D 、 特雷诺比率不以CAPM为基础
答案： A
解析： 夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。
4、 关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。
A 、 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B 、 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C 、 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D 、 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
答案： D
解析： 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
5、 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于( )。
A 、 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B 、 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C 、 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D 、 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
答案： D
解析： A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破;D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。
6、 全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用( )提供的相应品种当日的估值价格。
A 、 基金管理公司
B 、 基金托管人
C 、 第三方估值机构
D 、 基金管理人
答案： C
7、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为( )日的'16：00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案： B
解析： A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00.在最终交收时点，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。
8、 买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括( )。
A 、 券款对付
B 、 见券付款
C 、 见款付券
D 、 纯券过户
答案： D
解析： 买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。
9、 ( )不是按照债券持有人收益方式分类的债券。
A 、 固定利率债券
B 、 累进利率债券
C 、 免税债券
D 、 贴现债券
答案： D
解析： 按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。
10、 债券基金主要的投资风险不包括( )。
A 、 利率风险
B 、 汇率风险
C 、 信用风险
D 、 提前赎回风险
答案： B
解析： 债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。
习题二
1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。( )
A.正确 B.错误 C.放弃
7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
正确答案：
1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B
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