2016年证券从业《金融市场基础知识》复习题
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1.长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在2年以上3年以下的，原则上按( )的比例计入净资本。
A.100%
B.70%
C.60%
D.50%
2.随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行( )三大职能，调动和聚集全行业的力量。
A.监管、服务、传导
B.监管、咨询、传导
C.自律、咨询、传导
D.自律、服务、传导
3.我国债券市场公开报价的交易流程为( )。
A.公开报价→报价交谈→对话报价→确认成交
B.公开报价→对话报价→报价交谈→确认成交
C.公开报价→报价交谈→对话报价→确认成交
D.公开报价→对话报价→全价金融→确认成交
4.( )是一种储蓄债券，可记名，可挂失，不能上市流通。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.有担保债券
5.中期借贷便利(M1F)由中国人民银行于( )创设，是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具，对象为符合宏观审慎管理要求的商业银行、政策性银行，采取质押方式发放，并需提供国债、央行票据、政策性金融债、高等级信用债等优质债券作为合格质押品。
A.1997年11月
B.2010年10月
C.2012年3月
D.2014年9月
6.( )，我国进一步确立了对银行业、证券业、保险业实行“分业经营、分业管理”的原则。
A.1997年11月
B.2004年10月
C.2006年3月
D.2010年4月
7.下列选项中，根据运作方式的不同划分的基金是( )。
A.开放式基金
B.契约型基金
C.货币市场基金
D.债券基金
8.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但特殊情况时，即将股份奖励给本公司职工收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.关于债券的分类，下列说法正确的是( )。
A.按照期限长短划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券
B.按照募集方式划分，债券可分为短期、中期和长期债券
C.按照债券形态划分，债券可分为公募债券和私募债券
D.按担保性质划分，债券可以分为有担保债券和无担保债券
10.偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为( )。
A.40%～60%
B.20%～40%
C.50%～70%
D.50%～80%
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1、从业资格考试成绩的时效性和作用
通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
2、从业资格考试合格证书需要申请吗?怎样领取成绩合格证书?
从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
3、成绩合格证是否就是从业资格证书?如果不是的话，我该如何申请证书?证书是否需要年检?怎样年检?
成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
4、以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用?
为方便广大考生报名,自2012年第四次证券从业人员资格考试起,考生新注册的报考帐号可在今后的考试中继续使用,无须重新注册报名。考生可凭个人证件号码(身份证、军官证和护照)登录报名网站。特别提醒：集体帐号(包括集体帐号下的考生)目前暂不支持报考帐号沿用功能，下次报名仍需重新注册。
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