2016年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题

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2016年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题

　　一、单项选择题

　　1、真实性原则要求披露的信息应当以( )为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实情况。

　　A. 客观事实

　　B. 主观事实

　　C. 基金盈利最大化

　　D. 董事会决议

　　2、披露信息向市场上所有投资者平等公开，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现了基金信息披露的( )。

　　A. 公平性原则

　　B. 公开性原则

　　C. 完整性原则

　　D. 及时性原则

　　3、在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息数：( )

　　A. 基金估值

　　B. 运作费用

　　C. 基金运作方式

　　D. 基金份额持有人权利

　　4、封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5、基金管理人应在每年结束后( )日内，在制定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。

　　A.30

　　B.60

　　C.180

　　D.90

　　6、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B

　　二、多项选择题

　　1.我国封闭式基金在发售方式上，主要有()方式

　　A.直接销售 B. 银行间销售　C.网上发售 D. 网下发售

　　2.债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

　　A 50% B60% C70% D80%

　　3.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。

　　A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;

　　B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

　　C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

　　D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

　　4.国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的()……

　　A 交易风险 B汇率风险 C投资风险 D市场风险

　　5.目前，我国的证券投资基金主要是()

　　A.公司型基金 B. 契约型基金 C. 单位信托基金 D. 对冲基金

　　6.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重。沟通协商。共谋发展的和谐关系。具体要求主要有(

　　)。

　　A.应当审慎审议。签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务

　　B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东

　　C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员

　　D.不得违反公司章程干预投资。研究。交易等具体事务及公司员工选聘

　　7.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在()。

　　A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。

　　C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象。投资范围。投资比例。禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。

　　D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范。减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

　　8.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下考虑()。

　　A.商业银行具有网点。技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

　　B.商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段，有利于基金的规范运作　C.商业银行资金雄厚

　　D.商业银行网点多

　　9.尽管各个托管银行的内设机构在名称。数量。职责及岗位设置等方面不尽

　　相同，但一般都包括了下列部门：()。

　　A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓。研究，客户关系维护的市场部门

　　B.主要负责基金资金清算。核算的部门

　　C.主要负责技术维护。系统开发的部门

　　D.主要负责交易监督。内部风险控制的部门

　　10. 基金资产账户管理包括()。

　　A.基金托管人应做好基金资产账户的开立。更名。销户及资产过户等工作B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理

　　C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

　　D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户。

　　参考答案

　　1.CD 2.BC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD6.AB 7.BCD 8.AB 9.ABCD 10.ABCD

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