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2016年证券从业《证券发行与承销》练习试题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。)
1、在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是( )。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元
D.发行前股本总额不少于人民币3000万元
2、( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。
A.损益认定
B.账务清理
C.价值重估
D.资产清查
3、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师
B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
4、收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A.7
B.10
C.15
D.20
5、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为( )。
A.国家股
B.国有股
C.国有法人股
D.国家法人股
6、可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次( )的权利。
A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
7、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。
A.T+1日，冻结申购资金
B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所：上海证券交易所向营业部发送配号
C.T+4日，中签率公告见报;摇号
D.T+4日，摇号结果公告见报
8、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但( )的公司除外。
A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C.最近一期期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
9、公开发行可转换公司债券设定抵押战质押的，抵押或质押财产的估值应( )。
A.不低于担保金额
B.不高于担保金额
C.不低于最近1期末经审计的净资产
D.不高于最近1期末经审计的净资产
10、询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌( )小时，刊登询价区间公告当日停牌( )小时，连续停牌日为( )日。
A.1，1，T～T+3
B.1，2，T～T+1
C.1，1，T～T+1
D.2，1，T～T+3
2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(2)
2015年8月20日来源：233网校 评论 │ 我要分享 │ 我的做题记录
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11、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。
A.国土资源部
B.土地所在省级土地行政主管部门审批
C.国家发改委
D.建设部
12、根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
13、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。
A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件向发行人购买的1张美式买权
C.无条件出售给发行人的1张美式买权
D.无条件向发行人购买的1张美式卖权
14、发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到( )票为通过。
A.3
B.5
C.7
D.10
15、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16、上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。
A.2，低
B.3，低
C.3，高
D.2，高
17、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者中国香港、中国澳门等地区工作满2年的境外人士
18、证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
19、拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
A.财务顾问
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.评估机构
20、关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是( )。
A.申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D.申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
21、发行人应披露交易金额在( )或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.100万元以上
B.200万元以上
C.300万元以上
D.500万元以上
22、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为( )级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在金在( )以上。
A.A，10亿美元
B.AA，人民币10亿元
C.A，5亿美元
D.AA，10亿美元
23、投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范围
24、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自( )起方可行权。
A.发行结束至少已满6个月
B.发行结束至少已满1年
C.发行结束至少已满3个月
D.发行结束至少已满1个月
25、中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
26、( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。
A.2004年2月13日
B.2004年10月13日
C.2001年10月13日
D.2000年2月13日
27、招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。
A.6，最后一次签署之日
B.3，第一次签署之日
C.6，最后一次签署次日
D.3，第一次签署次日
28、在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为( )。
A.一致行动人
B.股份持有人
C.中介机构参与人员
D.股份控制人
29、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是( )。
A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
C.中国银行问市场交易商协会为企业指定主承销商
D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
30、发行人应披露的股本情况主要包括前( )名股东和前( )名自然人股东及其在发行人处担任的职务
A.10，10
B.5，10
C.10，5
D.5，531、应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括( )。
A.发行人律师
B.全体董事
C.发行人
D.全体监事
32、发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A.股票配售
B.资金入账
C.资金解冻
D.网上发行
33、( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A.招股公告
B.招股说明书
C.招股意向书
D.招股发行书
34、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取( )方式。
A.公开竞价
B.询价
C.定价
D.交易所竞价
35、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )的( )。
A.净资产，60%
B.总资产，60%
C.净资产，40%
D.总资产，40%
36、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。
A.国家法人股
B.国有股
C.国有法人股
D.国家股
37、董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A.超过1个月之后
B.超过3个月之后
C.超过半年之后
D.超过1年之后
38、上市公司申请发行新股，被注册会计师出具( )审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A.带强调事项段的无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.无法表示意见
39、以下不缴纳营业税的是( )。
A.受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
B.贷款服务机构取得的服务费收入
C.受托机构取得的信托报酬
D.非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入
40、保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.询价
B.累计询价
C.首次发行
D.公告招股说明书
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