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2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题1
单项选择题
1、未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。
下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( )。
A.委托方式
B.证券账号
C.委托价格
D.证券品种
2、全国银行间市场买断式回购以( )。
A.净价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.全价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
3、证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。
A.合法的证券公司
B.投资品种的选择
C.委托买卖方式的选择
D.全权委托投资
4、证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )
5、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。( )
6、按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。
A.法定代表人授权书
B.营业执照及复印件
C.法定代表人身份证明文件复印件
D.法定代表人工作证
多项选择题
7、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。
A.见券付款
B.券款对付
C.见款付券
D.钱货两清
8、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( )。
A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时问为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
9、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。
A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D.连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
10、下列属于可转换债券持有人权利的有( )。
A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
B.可以持有到期获得债券本金和利息
C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
D.可以参与发行人的股东大会
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