2015年6月全国证券从业《证券交易》押题试卷及答案
一、单选题
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2. 在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
3. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先
4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
5. 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明
二、多选题
1. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的( )业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回
2. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股
3. 关于证券账户，下列说法正确的是( )。
A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
4. 下列尚未公开的信息中，( )属于内幕信息。
A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
5. 定向资产管理合同一般包括( )。
A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限
参考答案：
一、单选题
1. B
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B
资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A
证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的.原则是时间优先，客户优先。
4. D
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
二、多选题
1. ABCD
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
2. ABC
自营业务买卖的对象不包括B股。
3. AC
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
4. ACD
内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
5. ACD
定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。
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