2015年证券从业资格考试《基础知识》试题精选

　　1、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　2、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是(　　)。

　　A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

　　B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

　　C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

　　D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

　　3、证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。(　　)

　　4、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　5、通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。(　　)

　　6、证券发行市场都是有形市场。(　　)

　　7、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。(　)

　　8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司(　　)的基础。

　　A.注册资本

　　B.负债

　　C.虚拟资本

　　D.货币资金

　　多项选择题

　　9、与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是(　　)。

　　A.具有更高的风险性

　　B.具有较低的风险性

　　C.期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机

　　D.期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机

　　10、我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的(　　)。

　　A.完整性

　　B.公平性

　　C.准确性

　　D.真实性

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