2015年证券从业考试教材分析：证券公司概述

　　证券公司概述

　　证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。

　　一、我国证券公司的发展历程

　　我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司于1987年成立。

　　1998年，我国《证券法》出台。

　　2006年，新修订的《证券法》完善证券公司设立制度等规定。

　　二、证券公司的设立

　　注册资本必须为实缴资本，与业务种类直接挂钩，分三个标准：5000万元、1亿元、5亿元。我国证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

　　(一)设立条件

　　1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。

　　2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　3.有符合《证券法》规定的注册资本。

　　4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

　　5.有完善的风险管理与内部控制制度。

　　6.有合格的经营场所和业务设施。

　　7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的.其他条件。

　　(二)注册资本要求

　　注册资本必须为实缴资本，与业务种类直接挂钩，分三个标准：5000万元、1亿元、5亿元。

　　1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　(三)设立以及重要事项变更审批要求

　　1.行政审批程序。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

　　2.重要事项变更审批要求。变更持有5%以上股权的股东，需要由证监会批准。

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