2017理财规划师二级基础知识复习

　　导语：理财规划师的考试内容你知道多少?具体实施、取得客户授权的内容你知道吗?下面我们一起来看看吧。更多内容请上应届毕业生考试网查询。

2017理财规划师二级基础知识复习

　　一、取得客户授权：

　　客户授权应包括两方面的内容

　　1、代理授权 2、信息披露授权

　　二、客户声明包括：

　　1、关于理财规划师资质的声明 2、关于客户许可的声明

　　3、关于实施效果的说明 4、其他双方认为应当声明的事项

　　三、具体实施

　　在其实施过程中应注意以下因素

　　1、时间因素 2、人员因素 3、资金因素

　　四、文件存档管理

　　五、理财规划实施中的争端处理

　　1、处理原则

　　(1)尊敬客户的原则

　　(2)客观公正的原则

　　(3)遵循所在机构或行业中已有的争端处理程序

　　2、解决步骤

　　(1)协商 (2)调解 (3)诉讼或仲裁

【理财规划师二级基础知识复习】相关文章：