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2025基金从业资格《基金基础》冲刺复习
导语：从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。下面是百分网小编整理的相关考试题目，大家跟着小编一起来看看吧。
基金从业资格《基金基础》冲刺复习 1
第1题：下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是( )。
A.行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量
B.行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种
C.权证类别即为认购权证或认沽权证
D.存续时间即权证的有效期，超过有效期仍有效
参考答案：D
第2题：利率互换包括基础互换和( )两种形式。
A.金融互换
B.息票互换
C.人民币利率互换
D.净额互换
参考答案：B
第3题：( )是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。
A.半强有效市场
B.弱有效市场
C.半弱有效市场
D.强有效市场
参考答案：B
第4题：下列属于金融债券的是( )。
A.政策性金融债
B.商业银行债券
C.特种金融债券
D.以上都是
参考答案：D
第5题：( )指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的`风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.市场风险
D.利率风险
参考答案：B
第6题：( )是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A.市场风险
B.经营风险
C.流动性风险
D.财务风险
参考答案：D
第7题：( )是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.固定利率债券
参考答案：C
第8题：在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的( )。
A.费用
B.收入
C.利润
D.净利润
参考答案：D
第9题：下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是( )。
A.基金公司会对交易员进行定期评估与考核
B.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
C.交易员应及时在市场异动中作出决策
D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
参考答案：C
第10题：( )给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。
A.证券市场线
B.资本市场线
C.投资组合
D.资本资产定价模型
参考答案：B
基金从业资格《基金基础》冲刺复习 2
1.下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。
A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
【答案】C
【解析】根据基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料，而不是根据客户的不同个性化定制。
【考点】基金销售机构人员行为规范
2.基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。
A.基金宣传推介材料的形式和用途说明
B.基金经理出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.有关获奖证明的复印件
【答案】B
【解析】报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。
【考点】基金宣传推介材料规范
3.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。
A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证
【答案】D
【解析】基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据，A项说法不正确。
引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，B项不正确。
基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告，C项不正确。
【考点】基金宣传推介材料规范
4.基金的客户服务方式不包括( )。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.公共关系
D.互联网的应用
【答案】C
【解析】基金的`客户服务方式包括电话服务中心、邮寄服务、自动传真、电子信箱与手机短信、“ 一对一” 专人服务、互联网的应用、媒体和宣传手册的应用、讲座、推介会和座谈会。
【考点】基金客户服务流程
5.( )是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。
A.客户至上
B.有效沟通
C.安全第一
D.专业规范
【答案】A
【解析】客户至上是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。
【考点】基金客户服务概述
6.基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的( )。
A.互联网的应用
B.邮寄服务
C.电话服务中心
D.媒体和宣传手册的应用
【答案】D
【解析】基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。
【考点】基金客户服务流程
7.客户账户信息不包括( )。
A.账号
B.业务凭证
C.账户开立时间
D.开户行
【答案】B
【解析】客户账户信息包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等。B项业务凭证属于客户交易记录信息。
【考点】基金销售信息管理
8.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】D
【解析】根据基金经营机构客户信息保存期限有关规定：基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。
【考点】基金销售信息管理
9.基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。
A.4
B.5
C.6
D.7
【答案】C
【解析】基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。
【考点】基金销售信息管理
10.下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
【答案】A
【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：
一是员工自律;
二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
三是公司管理层对人员和业务的监督控制;
四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
【考点】内部控制机制
基金从业资格《基金基础》冲刺复习 3
单项选择题
1、职业素质既包括专业技能，也包括( )。
A.教育背景
B.表达能力
C.执行能力
D.道德素养
【答案】D
2、( )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A.职业道德
B.道德
C.职业道德教育
D.职业道德修养
【答案】C
3、( )是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A.欺诈
B.隐瞒
C.隐藏
D.泄露
【答案】A
4、( )是正当竞争的前提，( )是正当竞争的基础。
A.公平竞争、合法竞争
B.合法竞争、公平竞争
C.公平竞争、公平竞争
D.合法竞争、合法竞争
【答案】A
5、下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是( )。
A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
C.公平对待客户
D.持证上岗
【答案】D
6相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。
A.风险共担
B.收益共享
C.买者自慎
D.买者自负
【答案】C
7信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
8、基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
【答案】A
9、基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
【答案】A
10基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。
A.基金份额持有人大会
B.基金份额变化信息
C.基金运作、托管监督报告
D.基金份额持有信息
【答案】A
【解析】当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召开的，其有权自行召开。
11. 目前，在上海和深圳证券交易所上市的.封闭式基金不收取()
A.交易佣金 B.印花税 C.管理费 D.托管费
12. ETF基金份额折算由()办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。
A. 基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.证券交易所
13. 转托管在转出方进行申报，基金份额转托管()完成。
A.两次 B.一次 C.三次 D.分期
14. 目前，我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户;赎回款一般于()日内从基金的银行存款账户划出。①T+1②T+2③T+3④T
A.①② B.①③ C.②③ D.④①
15. 基金管理人需在基金份额发售的()日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A. 1 B.2 C.3 D.5
11-15 B A B C C
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