2016年12基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题答案
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一、单选题(共100题，每小题1分，共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
第1题:以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。
A.要事无巨细地披露所有信息
B.要披露所有可能影响投资者决策的信息
C.对信息披露人不利的信息也要披露
D.要充分披露重大信息
参考答案：A
第2题:下列不属于基金募集发售工作内容的是( )。
Ⅰ.发售基金
Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件
Ⅲ.提交备案申请
Ⅳ.资金存人专门账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
第3题:基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.公平、公开、公正
B.客观、全面、准确
C.及时、认真、高效
D.认真、准确、客观
参考答案：B
第4题:基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A.MIS
B.网络
C.4Ps
D.4C
参考答案：C
第5题:以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。
A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式
C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
参考答案：B
第6题:我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的`整数倍
D.1%;5元的整数倍
参考答案：B
第7题:( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A.资产配置教育
B.投资决策教育
C.权益保护教育
D.投资风险教育
参考答案：B
第8题:根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D.按照规定监督基金管理人的运作投资
参考答案：A
第9题:( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
参考答案：B
第10题:以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。
A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
参考答案：D
第11题：基金产品风险等级不包括( )。
A.低风险等级
B.特殊风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
答案：B
第12题：基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：D
第13题：关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。
A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
答案：D
第14题：( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。
A.金融资产
B.金融服务机构
C.储蓄类资产
D.融资类资产
答案：A
第15题：公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.督察长;独立董事
B.独立董事;内部监察稽核部门
C.督察长;内部监察稽核部门
D.理事长;内部监察稽核部门
答案：C
第16题：下列关于金融市场的分类中，不正确的是( )。
A.按交易场所分为期货市场和现货市场
B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场
C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
D.按交割期限分为现货市场和期货市场
答案：A
第17题：QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。
A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
答案：D
第18题：我国的证券投资基金均为( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：C
第19题：下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于3亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
答案：C
第20题：根据( )，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A.债券发行者
B.债券到期日
C.债券投资对象
D.债券信用等级
答案：A
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