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2016年12月基金从业考试《法律法规》基础习题
成绩的取得离不开我们平时的努力，以下是百分网小编为大家整理的2016年12月基金从业考试《法律法规》基础习题，希望对大家的学习起到帮助!
基础习题一
1.( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。
A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制
[答] B
2.开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于( )亿元时，该基金不得成立。
A.2
B.1
C.
D.4
[答] A
3下列不是基金契约当事人的是( )。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B
4.下列不是基金契约的特征的是( )。
A.基金契约是要式契约
B.基金契约设立的信托是他益信托
C.基金契约是诺成合同
D.基金契约是实现合同
[答] D
5.( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议
[答] C
6.( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。
A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议
[答] D
7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议
[答] A
8.( )不是托管协议的特征。
A.托管协议是要式合同
B.托管协议是派生合同
C.托管协议是一种实践合同
D.托管协议是诺成合同
[答] D
9托管协议在什么时间起生效
托管协议在( )起生效。
A.双方当事人签字盖章之日
B.基金成立之日
C.基金募集期满之日
D.中国证监会批准托管协议之日
[答] B
10.( )是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议
[答] A
基础习题二
1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )
A.全国人大或全国人大常委会
B.国务院
C.国务院组成部门
D.证券业协会
2、中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )
A.非现场检查
B.现场检查
C.非现场检查和现场检查两种方式
D.以上均错
3、基金的日常监管原则为( )
A.属地监管
B.属人监管
C.属地兼属人
D.属人兼属地
4、我国第一部规范基金销售活动的法规是( )
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
5、代销机构对投资者适用不同费率，需满足以下要求：( )
A.须经公告
B.须经招募说明书载明并公告
C.须经招募说明书载明
D.须经基金合同约定
6、下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。
A. 基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的监事
C. 基金管理公司的财务总监
D. 基金管理公司的督察长
7、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。
A.基金产品设计
B.销售
C.售后服务
D.上市公司调研
8、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的销售体系。
A.银行代销
B.专业基金销售机构代销
C.证券公司代销
D.基金管理公司直销
9、为了做好目标市场分析，作为基金销售机构和基金销售人员，必须对目标市场进行( )
A.细分
B.合并
C.选择
D.定位
10、基金组合投资的方法主要包括以下哪些内容?( )
A.组合投资目标的设计
B.组合投资的配置策略
C.组合投资的品种选择
D.组合投资的调整策略
参考答案：
1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、D7、ABC 8、ACD 9、ACD 10、ABCD
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