- 相关推荐
2016年12月基金从业考试《法律法规》考前习题
临考前做一些基础的练习不仅可以保持我们做题的感觉和速度，还可以增强我们对考试的信心。下面是百分网小编为大家整理的2016年12月基金从业考试《法律法规》考前习题，希望可以为大家的考试带来帮助!
考前习题一
1、基金从业人员诚信的基本要求是( )
A.对人守信，对事负责，不欺诈客户
B.不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
C.理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
D.相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场
2、 封闭式基金价格主要受( )的影响。
A.二级市场供求关系
B.银行存贷款利率
C.基金资产总值
D.基金份额净值
3、 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。
A.深证100ETF
B.上证50ETF
C.上证180ETF
D.上证红利ETF
4、契约型基金份额持有人享有( )。
A.基金投资决策权
B.基金资产保管权
C.基金资产管理权
D.基金份额所有权
5、 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
6、金职业道德教育的内容主要包括( )
A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C.培养基金道德观念，培训基金道德素质
D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质
7、 第一只ETF是在( )推出的。
A.英国
B.美国
C.加拿大
D.澳大利亚
8、 某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )
A.不正当竞争
B.基于信息的操纵市场
C.内幕交易
D.误导市场
9、 以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。
A.基金是独立的法人机构
B.主要依据基金合同运营基金
C.投资者享有直接管理基金的权利
D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
10、 如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
考前习题二
1、 按交割期限分为( )
A.货币市场和资本市场
B.股票市场和金融市场
C.证券市场和外汇市场
D.现货市场和期货市场
2、 我国目前只能由( )担任基金管理人。
A.基金销售机构
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金投资咨询公司
3、 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是( )。
A.有利于维护非流通股股东利益
B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C.推动股指持续上升
D.有利于推动市场价值判断体系的形成
4、 基金定期报告中信息披露最详尽的文件是( )。
A.基金净值公告
B.年度报告
C.半年度期报告
D.基金上市交易公告书
5、 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6、 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经( )独立董事签字同意。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/2以上
D.全部
7、 ( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.信用风险
B.提前赎回风险
C.违约风险
D.申购风险
8、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合( )规范的要求。
A.廉洁公正
B.忠诚敬业
C.保守秘密
D.客户资料
9、 基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
10、 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。
A.2
B.15
C.5
D.10
【12月基金从业考试《法律法规》考前习题】相关文章：
2016基金从业《证券投资基金》考前习题07-17
2016年基金从业考试考前冲刺习题05-20
2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前习题10-29
基金从业考试《基金基础》备考习题11-02