2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》习题
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习题一
第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是( )。
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产合并运作
C.基金份额不可以在交易所上市交易
D.多种收益实现方式、投资策略丰富
答案：C
第2题：( )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：A
第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4题：XBRL是( )的英文首字母缩写。
A.可扩展商业报告语言
B.合格的境外机构投资者
C.上市开放式基金
D.交易型开放式指数基金
答案：A
第5题：基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6题：公司型基金以( )的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
答案：A
第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
答案：A
第8题：( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
答案：A
第9题：信息披露的.原则主要体现在( )上。
A.对披露内容和披露形式的要求
B.对披露制度和披露形式的要求
C.对披露法规和披露形式的要求
D.对披露法规和披露制度的要求
答案：A
第10题：下列属于基金托管人职责的是( )。
A.编制中期和年度基金报告
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D.安全保管基金财产
答案：D
习题二
第1题：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为( )。
A.10%～20%
B.20%～30%
C.40%～60%
D.30%～40%
答案：C
第2题：设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( )万元人民币，在境内外资产管理行业从业( )年以上。
A.2：3000;10
B.2;5000;10
C.5：3000;15
D.5;5000;15
答案：A
第3题：下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。
A.是独立的法人机构
B.依据基金合同营运基金
C.基金持有者的权利相对较小
D.是不具有独立法人的机构
答案：A
第4题：在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是( )。
A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略
答案：A
第5题：下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是( )。
A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排
B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值
C.QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露
D.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准
答案：D
第6题：关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是( )。
A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项
B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书
C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
答案：D
A.共同基金
B.封闭式基金
C.QDII基金
D.ETF
答案：C
第8题：( )负责基金资产的保管。
A.基金投资者
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：D
第9题：投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
答案：B
第10题：基金合同特别约定的事项不包括( )。
A.基金运作方式
B.基金当事人的权利义务
C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
答案：A