浅谈项目所有者和经营者间的交流对合同类型选择影响

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　　[摘要]文章从委托代理理论和交易成本经济学理论的角度提出了项目的所有者与项目的经营者在沟通方面存在的信息失衡，分析了其失衡的原因以及该方面对合同选择的影响。结果表明，在选择合同类型时，沟通与合作是非常重要的，同时，项目的所有者与经营者之间沟通也是解决项目问题的一个重要因素之一，应被有效地运用于项目的风险管理以及企业的发展中。

浅谈项目所有者和经营者间的交流对合同类型选择影响

　　[关键词]项目所有者项目经营者交流合同类型

　　企业项目的成功，通常在于项目的经营者制定与企业相符合的战略并且负担起对项目投资者应有的职责；而项目的所有者提供财政等支持，监管系统和合理的预测，计划和目标。通常而言，项目所有者授予项目经营者职责也是基于对目标的一致性的基础上。这种授权就确立了项目的所有者要依靠经营者达到目标，而项目的经营者要依靠所有者支持的相互关系。在项目执行期间，站在自己的利益角度考虑，项目的所有者并不完全了解项目经营者作决定的原因。这种信息不对称会造成潜在的不信任。因此，如何做好项目所有者和经营者的委托关系的沟通是十分重要的，同时，他们之间的交流对合同类型选择的影响也是值得进一步研究的。本文基于委托代理理论和交易成本经济学的框架，来阐述项目所有者和经营者之间的交流对合同类型选择的影响。

　　一、委托代理理论和交易成本经济学的理论基础

　　（一）委托代理理论的理论基础

　　委托代理理论是建立在非对称信息博弈论的基础上的，是过去30年中代理理论发展中最重要的部分。该理论认为企业的经营权和所有权应当分离。信息不对称是在委托代理关系中一种普遍的现象，莫里提出了信息不对称下的委托代理理论，为促使代理人依照委托人的意愿行事，设计有效的激励机制是必须的。

　　（二）交易成本经济学的理论基础

　　交易成本理论是用比较制度分析方法研究经济组织制度的理论，是经济学家罗纳德·哈里·科斯（R·H·Coase）在其《论企业的性质》中提出来的。它的基本思路是：围绕交易费用节约这一中心，把交易作为分析单位，找出区分不同交易的特征因素，然后分析什么样的交易应该用什么样的体制组织来协调，而交易成本指在搜寻所需信息，谈判、签订和履行合同等过程中所耗用的资源。

　　二、项目所有者和经营者之间的交流对合同类型选择的影响

　　（一）委托代理理论中项目所有者和项目经营者之间的关系

　　许多文献表明，合作以及相关合作的合同文本在项目的各个方面都起着至关重要的作用。然而，许多项目的所有者会单方面主动创造一种刚性的文化或者严密的企业结构以控制他们的项目。究其原因，依照委托代理理论可以解释为：他们担心项目的经营者会寻求有利于经营者自身而不是项目所有者的最大化利益，

　　而其中一种有效的方式就是建立一个刚性的文化和信息交流结构。作为合同的代理方，经营者需要所有者下放的决策权来对项目进行经营管理，如果双方的目的都是最大限度地实现自己利益的最大化，那么就有足够的理由相信项目所有者不会总是依照理论上的最大利益，而是多数情况下会依照自己的最大利益采取行动，而这样做出来的决策是有问题的。首先，项目所有者和经营者的最大化利益通常是有分歧的。其次，项目所有者不可能完全并且无代价地监控经营者的行为。最后，经营者也不可能完全接受项目所有者的意见。

　　总之，项目所有者和经营者的矛盾有如下两个方面。第一，逆向选择问题。在项目实施的过程中，项目经营者比所有者更加了解项目的需求以及项目的实质问题，所以，项目的所有者并不能完全确定经营者做出决定的原因，以及他们是否代表自己做出了正确的选择。第二，道德风险问题。项目的经营者有自己的利益，他们会做出适合自己的决策，只有他们和项目所有者的利益是一致的时候，才有可能作出最好的决策。

　　而合同的签订就是解决该问题的方式之一，双方通过契约进行交流的同时对双方的利益进行调整，通过这种方式使双方的利益达到一个平衡点，从而可以使项目的利益最大化。然而，合同的选择，不仅仅受利润目标的影响，还受多方面因素的制约。首先就是项目总成本最小化。而最小化可由交易成本经济学的理论来解释。

　　（二）交易成本经济学和合同类型的选择

　　在某种意义上，项目可以解释为一种制造或者购买决策的交易。因为它们可以在有等级结构的市场中被很好地实现。至于是何种交易，就是基于组合的结果。其结果为第一，资产的专用性程度是主要的影响因素。这是因为在某种程度上交易的对象是特定的人或事务，而这点是不可以在未来的业务中轻易改变的。第二，合同的不完全性导致项目产生不同程度的不确定因素。其原因有缺乏有效的沟通、虚假信息的误导、以及如何防止竞争对手找到有效的决策，同时，人们本身存在的不确定性以及自身职业的一般性风险的存在也加剧了这种不确定性。第三，交易的频率。交易成本经济的最初是重复的，日常事务的管理是由管理部门的功能以及组织的层次结构决定的，在这些重复的、日常事务的交易中并没有专门的管理方式，而随着交易的深入，以及对象的特殊化，具体的特殊的管理结构是需要的，因此需要合同来进行控制。

　　交易成本经济学提出，企业可以适应它们的治理结构来实现预期的最低交易成本。高层次资源的专用性、不确定性和合同的不完整性导致低水平的决策。以上结果直接影响了作为买方的项目所有者和作为供应商的项目经营者对于合同签订时类型的选择。

　　（三）项目的所有者需要同项目的经营者交流

　　由于逆向选择和道德风险问题，对于项目的细节以及进程问题，项目的所有者比项目的经营者了解得少。然而，项目的所有者也不能完全确定他们拥有同样的目标，因此，他们对项目的不确定性需要通过和项目经营者的沟通来减少。一般来讲，项目的所有者希望了解的信息有：项目经营者的需求；经营管理项目的过程是否选择了最佳途径；该项目是否符合质量进度的要求；是否有合适的机制

　　来保证项目的实现；项目经理是否表现出专业的行为和值得信赖的方式。项目所有者寻找到的信息的深度会在很大程度上影响其选择合同的类型。

　　项目的经营者也需要从项目的所有者那里了解到项目生命周期的变化。在早期阶段，经营者需要了解所有者的实际需求和项目内容。这两项内容需要融合在一起以制定一个大的蓝图，这也是经营者做决定的基础。关于目标，在规划阶段需要优先考虑并建立契约。在实施阶段，需要同项目的所有者不断进行沟通，以得到数据变化的信息，根据实际情况调整计划，如果项目经营者不能按约定完成计划，则要在早期提供警示。项目结束后，项目的所有者需要提供项目完成情况，目标达成情况等信息，使项目经营者为未来的项目提供借鉴。

　　如果缺乏必要的理解和沟通，由于对于项目理解方面的不同，合同的类型与内容就会阻碍项目的发展和经营的目标。然而，沟通与合作则是项目高标准完成的关键因素。Muller在他对项目的所有者和经营者的研究中指出：项目的所有者和经营者之间交流的两种方式。[4]第一种是项目的经营者和所有者之间通过交流进行合作。这样的方式决定了清晰的项目目标以及两者之间的关系的规范。他们经常主动分享信息以采取一致行动。第二种是项目的所有者把项目的经营者置于企业等级结构的其中一个等级。企业给某个项目设定了清晰的等级制度，使项目的经营者有着明确的、已设定的管理方法对项目进行管理。研究结果表明这两种方式中合作是必要的，但不是充分的条件。

　　（四）项目的所有者和经营者交流的模式

　　在高效率的沟通与合作中，双方在决策或者其他方面是达到了一个均衡点的，而导致项目的失败往往表现出某一方的决策由于自己的利益或某些客观原因高出均衡点。这可以由如下三种情况说明。第一，一个项目的失败会导致今后的项目有更高的汇报率。如果项目陷入困境，项目的所有者就会减少对项目经营者能力或其他方面的信任。也许，项目所有者会更换项目经营者，但此时所有者会推行更高的结构和要求更频繁的汇报。第二，远程工作致使的交流不精确也会导致合作的失败。这种情况多发生于项目所有者对项目交流失去兴趣时。而所有者对项目失去兴趣可能是由于失去清晰目标，缺失关系规范等因素导致的。第三，非正式的报告可能会引起目标的模糊不清。这种情况多发生于经常通过电话或者面对面而非合同性的沟通。

　　从有效沟通的角度来看，项目的所有者和项目的经营者之间的感知是有一些区别的。有调查显示，在低表现项目中，项目的所有者比项目的经营者有更高的期望，这表明项目的所有者缺乏充足的信息。在高表现项目中则相反，这表明项目的所有者对项目经营者的某些不确定或不信任因素。书面报告会降低交流的有效性，然而个人的有规律的沟通会提高沟通的有效性。

　　（五）沟通与合同

　　英国《不列颠百科全书》给合同所下的定义是：合同是可以依法执行的诺言。这个诺言可以是作为，也可以是不作为。合同是一种承诺，是由法律强制当事人执行的一系列承诺。它是平衡风险的一种工具，是影响当事人的行为动机，以确保项目顺利进行的一种风险规避方式。[5]合同有可能把风险转移到经营者或供应商这一方，也有可能转嫁风险到项目所有者或者其组成的组织一方。其中，一定要经过双方当事人的同意。然而，选择合同的类型和选择项目的风险是相通的，这也影响到了项目的所有者和项目的经营者之间的沟通。因为，合同是不完全的，有远见的企业会灵活地执行每一项合同的要求。企业治理的两个关键因素就是项目的所有者和项目的经营者也就是合同的双方满足不可预见的变化。他们需要彼此进行沟通，以确定这种差异，同意并适应合同的要求。

　　三、项目所有者和经营者之间的交流对合同类型选择的建议

　　基于交易成本经济学的角度，合同价格分为确定的固定价格合同和可调整的固定价格合同。如果项目所有者和经营者交流良好并形成的是合作关系，则考虑采用固定价格合同。这种合同形式，能最大地激发经营者履行合同并降低成本，其支付合同的费用稳定。它的缺陷是：由于项目的所有者对于解决项目交付问题起的作用并不显著，项目的所有者承担最大风险，如果没有充分的价格竞争，项目的所有者为减少风险，有可能把某些额外费用加到合同成本中去，其条款缺少变更的灵活性。在这种交流不充分的情况下，则可以采取可调整的固定价格合同中的按量付款合同来控制风险，同时，促进合同的精细管理，确保双方保持沟通并使双方积极参与决策。

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