检察建议书的效力

发挥检察建议书效力强化法律监督能力

检察建议书的效力

今年1-7月份，我院共向有关单位发出检察建议书9份，截止目前，有

8份建议书得到落实、整改和回复，落实整改率达89%，有效地帮助被建议

单位及时纠正了错误，堵塞了漏洞，挽回了国有资产的流失，提高了我院

的法律监督能力，取得了良好的社会效果和法律效果。主要做法是：

一、注重建议的全面性。建议书是在办案办公过程中发现有关单位

在管理上的问题而提出的建议。我院注重建议的全面性，发出的建议书涉

及全部业务办案单位，包括反贪、渎检、民行、预防、控申、监所等科室，

同时在办案过程中的初查、侦查过程以及侦查终结后均有向有关单位发出

建议书。 6月份，控申部门在初查楚门某村村干部虚报土地征用面积，骗

取国家资金的案件线索时，发现该村确有虚报，即建议工程指挥部、楚门

镇政府停付土地征用款，对虚报多领征用款予以追回，后得到落实，制止

了该股歪风的蔓延，防止了国资的流失。 4月份，渎检部门在对一渎职犯

罪线索查处过程中，发现原陈屿镇政府在95年征用的兴港路部分土地，被

陈某某等人无偿占有至今，遂发出建议书，要求收回， 7月份，现大麦屿

开发区即将该地块收回。在6、7、8月份，我院在姜文亮受贿案、张荣康

贪污案、李某某行贿案侦查终结后，即向案发单位楚门镇、龙溪乡政府.

在“中科创业股价操纵案”庭审过程中，为吕梁等人融资炒作“中科创业”股票起“特殊作用”的126家证券营业部浮出水面。这些证券营业部在此案中应承担何种法律责任?一直是市场和媒体关注的焦点。日前，我们从北京市检-察-院第二分院了解到，早在今年4月，检察机关就已通过中国证监会向上述营业部发出《检察建议书》，建议其自查自纠，进行整改。(千金难买牛回头我不需再犹豫)

什么是《检察建议书》?《检察建议书》的法律效力如何?北京市检-察-院第二分院法制宣传处负责同志告诉记者，《检察建议书》是检察机关在行使检察职权的.过程中，向存在违法、违规或其他隐患问题的有关单位提起的非诉讼法律文书。在北京市检-察-院二分院给126家证券营业部发出的《检察建议书》中，主要列举了营业部的违法行为，此外还建议他们进行自查自纠，并及时将处理结果反馈检-察-院。(剖析主流资金真实目的，发现最佳获利机会!)

上海市法学会金融法研究会秘书长宋一欣说，《检察建议书》是检察机关在行使国家检察权时，发现有关企事业单位、社会团体和个人存在规章制度方面的漏洞，不利于防范违法犯罪行为，故出具建议书要求予以改进，阻塞漏洞。他说，《检察建议书》只是检察机关行使司法建议权，具有劝慰性质，没有严格意义上的法律约束力。

在“中科案”中，这126 家证券营业部往往充当吕梁一方与出资方签订融资协议的第三方或见证人，对资金进行监管，防止被随意调拨;同时，对其进行风险控制，在股价下跌时进行补仓或平仓。有的营业部还直接充当了融资介绍人的角色。另外，吕梁一方所使用的1500多个股东账户中大多数，是由证券公司出售或提供的。

应该说，这些不规范行为已经违背了《证券法》及相关法律法规的要求。但有法律专家认为，证券营业部之所以帮助吕梁等人融资、提供股东卡，更多的考虑恐怕是为了多交易、多收取佣金;是否有参与操纵股价的主观故意，根据现有的法律规定还难以确定。因此，在这样的情况下，检察机关所能做的便是给他们发出《检察建议书》。

记者从北京市检-察-院第二分院了解，到目前为止，已有90多家营业部对情况进行了反溃其中，不少家营业部还向检-察-院递交了列有详尽的整改措施的《业务整改报告》。有一家证券营业部在报告中称，“接到《检察建议书》后，我营业部专门召开多次会议，深刻分析了办理中科创业股票交易账户业务流程中存在的问题。还请专家为全体员工详细讲解了《证券法》、《证券公司管理办法》等法律法规，并在学习、总结、认识的基础上研究制定了营业部业务整改措施。”该营业部还表示，对已开户的资料进行了重新整理，按照新的业务规则要求进行登记归档，还对开户流程进行了严格控制。这些情况说明，《检察建议书》得到了这些涉案证券营业部的高度重视。他们也确确实实在从“中科案”中汲取教训。

业内人士表示，从“中科案”的公诉以及对券商《检察建议书》的发出，可以看出包括检察机关在内的司法机关对证券市场外部监管的力度在不断强化。作为国家的法律监督机关，检察机关在公安机关对犯罪案件侦察完毕移送后，进行审查，并向同级人民法院提起公诉。最近一段时间，对于我国证券市场出现的几个大案，像亿安科技股价操纵案、银广夏造假案、中科创业股价操纵案等等，检察机关都很好地履行了其应有的职责与权利。各级检-察-院和证券主管部门、公安机关、人民法院之间的配合与协作，将有助于共同打击证券违法行为，维护我国证券市场的繁荣、稳定。

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