证券从业资格考试《基础知识》真题及答案2016
30.证券公司的内部控制，应渗透到( )等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
31.净资本基本计算公式
32.证券公司净资本不符合规定标准，所采取的措施。
33.证券从业人员的禁止行为。
判断题
1.增发是向特定投资者发行的。答案应该是错。
2.证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。题中貌似少了一项“到期兑付”。
3.证券市场的基本功能之一是资本决定价格。应该是对的吧。
4.证券投资人可分为个人和机构。
5.中国证监会对全国证券市场进行集中、统一管理。
6.16世纪的安特卫普已经有股票的交易。答案应该是国家债券。
7.20世纪90年代，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。应该是对的。
8.股票发行，投资者购买股票后即成为公司股东。
9.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
10.无论公司是否盈利，必须要分红。
11.转增股本，发行在外的总股数增加。
12.股票的账面价值和清算价值相等。
13.普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。
14.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，都是未上市流通股份。
15.证交所根据政府部门的授权和有关规定，对上市公司实施一线监管。
16.政府担保的债券的定义。
17.贴现债券的定义。
18.债券和股票收益率相互影响。
19.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类。
20.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，债券形态什么的，答案应为错。
21.契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为还是什么的，答案是错，因为契约型基金没有基金章程。
22.基金管理费应该向投资者收取。
23.基金资产估值的目的。
24.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
25.远期交易的定义。
26.看跌期权的描述。
27.目前，我国只有可转换债券。
28.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
29.资产证券化可以改变发起人的资产结构。
30.上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以有上市公司自行销售。
31.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。
32.中小企业最近两年连续亏损，实行退市风险警示。
33.交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(沪)或交易席位(深)、报盘系统及相关的通信系统等组成。
34.无涨跌幅限制证券的大宗交易需在前收盘价的+-20%或。。。。交易。
35.代办股份转让系统被称为“二板市场”，是。。。。
36.中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
37.修正股价平均数的定义。
38.上证180指数的描述。
39.中证全债指数的描述。
40.NASDAQ综合指数的描述。
41.证券公司子公司的设立，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
42.投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
43.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。
44.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本仅需人民币2000万元。
45.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级。。。报证协备案。
46.财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
47.《反洗钱法》的调整范围是境内金融机构。
48.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。
49.深交所临时停牌的临时报告的情形。
50.代办股份转让系统的定义。
51.《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。
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