试题 百分网手机站

中级考试《经济法》同步练习:持续信息公开

2017-11-20 13:46:13 1230 1235

  在备考中级会计职称考试的最后阶段,一切节省,归根到底都归结为时间的节省;一切经济,最后都归结为时间的经济。下面小编整理了中级经济法第四章持续信息公开的练习题,希望对您有所帮助。

中级考试《经济法》同步练习:持续信息公开

  【多项选择题】

  根据我国证券法律制度的规定,下列各项中属于上市公司重大事件的有(  )。

  A.公司不足1/3的董事发生变动

  B.持有公司5%以上股份的股东,其持有股份的情况发生重大变化

  C.涉及公司的重大诉讼

  D.公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

  正确答案:A,B,C,D

  答案解析 :

  选项A:公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件,只有监事有“1/3”的限制,董事只要变动就属于重大事件。

  【多项选择题】

  根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,不属于欺诈客户行为的有(  )。

  A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金

  B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

  正确答案:A,B

  答案解析 :

  欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,进行的违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(选项C);(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券(选项D);(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。