2017年证券从业资格《证券基本法律法规》预测试题

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　　组合型选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是(　　)。

　　Ⅰ.国家对证券市场的管理制度

　　Ⅱ.股东的合法权益

　　Ⅲ.债权人的合法权益

　　Ⅳ.公众的合法权益

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　2[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　　)。

　　Ⅰ.单一客体 Ⅱ.复杂客体

　　Ⅲ.国家对证券市场的管理制度 Ⅳ.投资者的合法权益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　3[单选题] 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经理

　　Ⅲ.职工代表 Ⅳ.独立董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则。该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　4[单选题] 转融通业务出现(　　)异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技术故障

　　Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

　　5[单选题] 期货交易所的会员管理包括(　)。

　　Ⅰ.会员资格

　　Ⅱ.会员的变更

　　Ⅲ.会员登记

　　Ⅳ.会员关系

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监督管理、附则。

　　6[单选题] 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是(　)。

　　Ⅰ.黄金 Ⅱ.原油

　　Ⅲ.农产品 Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具。

　　7[单选题] 投资主办人有(　)情形的，不予通过年检。

　　Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定

　　Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：投资主办人有下列情形之一的`，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

　　8[单选题] 资产管理合同的基本事项包括(　)。

　　Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限

　　Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜：违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

　　9[单选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　)。

　　Ⅰ.资产配置策略 Ⅱ.自营业务规模

　　Ⅲ.可承受的风险限额 Ⅳ.投资品种

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《证券公司证券自营业务指引》第五条规定。

　　10[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括(　)。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息