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期货从业人员资格考试模拟试题与答案

时间:2019-11-17 期货从业 我要投稿

期货从业人员资格考试模拟试题与答案

  1、期货交易所的性质和主要职能是什么?

期货从业人员资格考试模拟试题与答案

  答:期货交易所的性质:期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所,其性质是不以赢利为目的,按照其章程的规定实行自律管理,以其全部财产承担民事责任。

  主要职能:提供交易场所、设施及相关服务;制定并实施业务规则;设计合约、安排上市;组织和监督期货交易;监控市场风险;保证合约履行;发布市场信息;监管会员的交易行为;监管指定交割仓库。

  2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式?

  答:期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种,而公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量,不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。

  会员制期货交易所由全体会员共同出资组建,缴纳一定的会员资格费,作为注册资本。缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一,不是投资行为,不存在投资回报问题。交易所是会员制法人,以全额注册资本对其债务承担有限责任。会员制期货交易所的权利机构是由全体会员组成的会员大会,会员大会的长设机构是由选举产生的理事会。因此,会员制期货交易所是实行自律性管理的非赢利性会员制法人。

  3、会员制的具体内容是什么?

  答:会员制的具体内容包括:会员资格、会员的权利和义务、会员大会。

  4、我国期货交易所的会员构成是什么样的?

  答:期货交易所的'会员应当是中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准,并交纳会员资格费。期货交易所的会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。

  5、结算部门的功能作用都有哪些?

  答:(1)计算期货交易盈亏(2)担保交易履约(3)控制市场风险

  6、期货经纪公司的性质和设立的条件是什么?

  答:性质期货经纪公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其交易结果由客户承担。

  设立的条件(1)注册资本的最低限度为人民币3000万元,其中,货币资金出资不得低于1800万元。

  (2)有规范的公司章程

  (3)有具备任职资格的高级管理人员

  (4)有15名以上的具备从业资格的其他从业人员

  (5)有健全的组织机构和管理制度

  (6)有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  (7)有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施

  (8)法律、法规和中国证监会规定的其他条件

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