2017基金从业考试试题
基金从业，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。小编整理的2017基金从业考试试题，欢迎大家查阅!
1、下列关于金融机构的说法，错误的是()
A、金融机构是金融市场上最重要的中介机构
B、金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道
C、金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色
D、金融机构是货币政策的传递者和承受者。金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用
答案：C
2、投资于房地产的基金是()
A、私募股权基金
B、风险投资基金
C、对冲基金
D、另类投资基金
答案：D
3、下列()不是基金当事人
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售公司
答案：D
4、()从事基金业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。
A、基金份额登记机构
B、基金估值核算机构
C、基金销售支付机构
D、基金销售机构
答案：C
5、下列关于封闭式基金，错误的是()
A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额持有人不得申请赎回
D、没有固定的存续期
答案：D
6、证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，实现保值增值，这体现了基金的()作用
A、优化金融结构，促进经济增长
B、有利于证券市场的稳定和健康发展
C、完善金融体系和社会保障体系
D、为中小投资者拓宽投资渠道
答案：C
7、根据股票性质的不同，通常可以将股票分为()
A、价值型股票与成长型股票
B、小盘股票、中盘股票与大盘股票
C、蓝筹股和垃圾股
D、基础行业股票、资源类股票、房地产股票等
答案：A
8、以下正确的是()
A、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
B、基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D、基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中的基金
答案：C
9、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()
A、剩余期限在397天以内(含397天)的债券
B、期限在1年以内(含1年)的债券回购
C、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D、期限在1年以内(含1年)的可转换债券
答案：D
10、关于保本基金，以下错误的是()
A、最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金
B、保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券
C、保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
D、保本基金从本质上讲是一种债券基金
答案：D
11、基金业协会的最高权力机构为()
A、理事会
B、会员大会
C、股东会
D、理事大会
答案：B
12、内部控制大纲应当明确的内容不包括()
A.内控目标
B.内控原则
C.控制环境
D.业绩评估
答案：D
13、基金管理人的禁止行为包括()
Ⅰ。对证券投资业绩进行预测
Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅳ。承诺收益或者承担损失
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、风险最低的`投资方式是()
A、基金
B、股票
C、债券
D、存款
答案：D
15、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持()元不变。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
答案：A
16、下列属于基金托管人职责的是()。
A.编制中期和年度基金报告
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D.安全保管基金财产
答案：D
17、基金管理人的内部控制机制层次不包括()
A、公司管理层对人员和业务的监督控制
B、员工自律
C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
D、证监会的检查、监督、控制和指导
答案：D
18、下列属于货币基金申购和赎回原则的是()
Ⅰ、未知价交易原则
Ⅱ、确定价原则
Ⅲ、金额赎回原则
Ⅳ、份额赎回原则
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
19、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()进行基金募集
A、3个月内
B、6个月内
C、2个月内
D、一年内
答案：B
20、开放式基金封闭期内不办理赎回，期限最长不超过()
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
答案：C
21、基金管理人应根据投资人的()销售基金产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人
A、资产状况
B、投资经验
C、收入水平
D、风险承受能力
答案：D
22、基金管理人的宣传材料中，()不需要报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
A、公开出版物
B、宣传单
C、手册
D、内训用PPT
答案：D
23、关于非公开募集基金，以下说法正确的是()
A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人
B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数
D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
答案：B
24、关于私募基金管理人，以下说法错误的是()
A、私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等
B、私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等
C、私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息
D、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的6个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
答案：D
25、QDII基金开放申购、赎回后，应披露每()的净值。
A、自然日
B、工作日
C、周
D、两个工作日
答案：B
26、下列属于基金公司后台部门的是()
A、投资部
B、销售部
C、研究部
D、信息技术部
答案：D
27、在每日()，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A、开市前
B、开市后
C、闭市前15分钟
D、闭市后15分钟
答案：A
28、基金募集期限一般不得超过()个月
A.3
B.5
C.2
D.12
答案：A
29、()是判断是否构成操纵市场的因素
A.利用内幕消息交易
B.人为虚增交易量
C.非法获取内幕信息
D.控制多个账户
答案：B
30、下列属于非公开募集基金推介方式的是()。
A.报刊、电台、电视台推介
B.讲座、报告会推介
C.非公开推介
D.布告、传单推介
答案：C
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