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基金从业考试题库
在日常学习和工作中，我们经常接触到试题，试题可以帮助参考者清楚地认识自己的知识掌握程度。那么你知道什么样的试题才能有效帮助到我们吗？以下是小编帮大家整理的基金从业考试题库，希望能够帮助到大家。
基金从业考试题库 1
1、作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
[答]C
解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。
2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
[答]B
解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。
3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
[答]B
解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
[答]B
解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。
5、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
[答]B
解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。
6、净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%；30%
B、60%；50%
C、50%；50%
D、70%；30%
[答]C
解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年；逾净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%；不能清偿到期债务。
7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。
A、30日
B、90日
C、60日
D、180日
[答]C
解析：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
8、基金管理人应在每年结束后（）内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30日
B、60日
C、180日
D、90日
[答]D
解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、30日
B、45日
C、60日
D、90日
[答]A
解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
10、基金管理人应当在每一个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、30个
B、15个
C、60个
D、90个
[答]B
解析：基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将每季度报告登载在报刊和网站上。
11、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[20%]
[答]C
解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。
12、基金管理人应当自基金合同生效之日起（）月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A、3个
B、6个
C、9个
D、12个
[答]B
解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
13、基金年度报告要披露：上市基金前（）持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A、3名
B、20名
C、5名
D、10名
[答]D
解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
14、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）月内进行基金募集。
A、3个
B、12个
C、6个
D、36个
[答]C
解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。
15、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。
A、3个
B、12个
C、6个
D、24个
[答]C
解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。
16、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、3个
B、10个
C、5个
D、20个
[答]C
解析：基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
17、连续（）没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A、3年
B、1年
C、2年
D、0.5年
[答]A
解析：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：连续3年没有开展基金托管业务的；违反本法规定，情节严重的；法律、行政法规规定的其他情形。
18、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
[答]A
解析：基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报。
19、（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A、[2014年12月15日]
B、[2014年12月5日]
C、[2013年12月15日]
D、[2014年10月15日]
[答]A
解析：2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
20、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。
A、[2013年6月1日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2012年12月28日]
[答]A
解析：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。
21.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
[答] B
22.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
[答]A
23.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（ ）。
A：中国证监会
B：证券公司
C：证券交易所
D：中国人民银行
[答] C
24.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（ ）共同负责。
A：证券交易所
B：中国人民银行
C：财政部
D：基金管理公司
[答] B
25.证券投资基金的监管的重点是（ ）。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对基金投资者的监管
D：对证券投资基金行为的监管
[答] D
26.基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
27.监管的首要原则是（ ）。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
[答] A
28.证券交易所的会员（ ）。
A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批
C：转让交易席位必须由证券交易所审批
D：不得转让交易席位
[答] C
29.1998年中国证监会下发的（ ）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《证券交易所管理办法》
C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D：《开放式投资基金试点办法》
[答] C
30.基金监管的目标是（ ）。
A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
[答] A B C D
31.基金监管的原则包括（ ）。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公“原则
D：监管与自律并重原则
[答] A B C D
32、基金托管人需定期向中国证监报送（ ）。
A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告
C：基金持有人名册
D：对基金管理公司的监督报告
[答] A C D
33、资产负债表中的所有者权益不包括（ ）。
A.股本
B.应付票据
C.资本公积
D.盈余公积
[答]B
解析：:所有者权益包括以下四部分：一是股本，即按照面值计算的股本金。二是资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等。三是盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积。四是未分配利润，指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。
34、利润表的终点是（ ）。
A.特定会计期间的收入
B.本期的所有者盈余
c.与收入相关的成本费用
D.本期的所有者权益
[答]B
解析：:利润表的起点是公司在特定会计期间的收入，然后减去与收入相关的成本费用；利润表的终点是本期的所有者盈余。利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润（或盈余）。
35、一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花（ ）天收回一次账面上的全部应收账款。
A.5
B.73
C.30
D.70
[答]B
解析：:应收账款周转天数=365/应收账款周转率=365/5=73（天）。
36、财务报表分析是（ ）进行证券分析的重要内容。
A.公司董事
B.总经理
C.基金投资商
D.基金投资经理或研究员
[答]D
解析：:财务报表分析是基金投资经理或研究员进行证券分析的重要内容，通过财务报表分析，可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会。
37、（ ）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。
A.流动性比率
B.财务杠杆比率
C.营运效率比率
D.盈利能力比率
[答]B
解析：:与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构及使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。
38、权益乘数的计算方法是（ ）。
A.资产除以所有者权益
B.负债除以所有者权益
C.资产除以负债
D.负债除以资产
[答]A
解析：:权益乘数和负债权益比是由资产负债率衍生出来的两个重要比率，权益乘数的计算方法是资产除以所有者权益。
39、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是（ ）元。
A.1250
B.1050
C.1200
D.1276
[答]A
解析：:5年后李先生能取到的总额为：1000x（1+5%x5）=1250（元）。
40、按照（ ）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A.复利
B.单利
C.贴现
D.现值
[答]A
解析：:复利是计算利息的一种方法。按照这种方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。这里所说的计息期，是指相邻两次计息的时间间隔，如年、月、日等。
基金从业考试试题
[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是（ ）。
A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期
参考答案：C
[第2题]流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（ ）。
A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年
参考答案：A
[第3题]从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。（ ）
A.征收；征收
B.征收；不征收
C.不征收；征收
D.不征收；不征收
参考答案：B
[第4题]詹森a是由詹森在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
参考答案：D
[第5题]我国基金的会计年度为公历（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
参考答案：C
[第6题]下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是（ ）。
A.有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人
参考答案：D
[第7题]证券投资基金会计核算的责任主体是（ ）。
A.基金管理公司与基金托管人
B.基金管理公司
C.证券投资基金
D.基金托管人
参考答案：A
[第8题]下列单独向投资者收取过户费的是（ ）。
A.上海证券交易所A股
B.深圳证券交易所A股
C.B股
D.基金
参考答案：A
[第9题]证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。
A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失
参考答案：D
[第10题]下列哪项不属于市场风险?（ ）
A.经济周期性波动风险
B.利率风险
C.购买力风险
D.信用风险
参考答案：D
[第11题]一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（ ）。
A.企业
B.银行
C.非银行金融机构
D.政府
参考答案：B
[第12题]封闭式基金只能采用（ ）方式分红。
A.现金
B.股利
C.红利
D.现金与股利相结合
参考答案：A
[第13题]下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（ ）。
A.债权资本是通过借债方式筹集的资本
B.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本
C.债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人
D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股
参考答案：C
[第14题]QDII基金可投资的产品或工具是（ ）。
A.不动产
B.贵重金属或代表贵重金属的凭证
C.结构性投资产品
D.实物商品
参考答案：C
[第15题]下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是（ ）。
A.通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B.通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
C.通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
D.通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
参考答案：B
[第16题]常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。
A.时间加权收益率
B.加权平均收益率
C.几何平均收益率
D.算术平均收益率
参考答案：D
[第17题]我国QDII基金产品的特点不包括（ ）。
A.QDII基金的投资范围较为广泛
B.QDII基金的投资组合较为丰富
C.在投资管理过程中，具有完全的主动决策权
D.QDII基金产品的门槛较高
参考答案：D
[第18题]下列混合基金中，风险最低的是（ ）。
A.偏股型基金
B.灵活配置型基金
C.偏债型基金
D.股债平衡型基金
参考答案：C
基金从业考试检测题
1、基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
A、每半年;2/3
B、每年;1/2
C、每年;2/3
D、每半年;1/2
正确答案：B
【专家解析】基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
2、目前我国公募证券投资基金全部是()，而美国的绝大多数证券投资基金则是()。
A、公司型基金;契约型基金
B、契约型基金;公司型基金
C、契约型基金;封闭式基金
D、公司型基金;开放式基金
正确答案：B
【专家解析】目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。
3、()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A、投资基金
B、信托管理
C、投资债券
D、证券理财
正确答案：A
【专家解析】投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
4、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()。
A、6个月
B、1年
C、3年
D、5年
正确答案：A
【专家解析】基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。
5、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。
A、从合同生效之日起计算的业绩
B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
正确答案：D
【专家解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
6、保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
A、安全垫
B、最低目标值
C、价值底线
D、投资组合现时净值
正确答案：A
【专家解析】安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。
7、()是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A、事项识别
B、风险评估
C、风险应对
D、行为监控
正确答案：B
【专家解析】风险评估是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
8、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。
A、取得基金从业资格
B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C、通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D、具有5年以上证券投资管理经历
正确答案：D
【专家解析】具有3年以上证券投资管理经历。
9、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A、[50%]
B、[60%]
C、[80%]
D、[100%]
正确答案：C
【专家解析】2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
10、证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为()。
A、集合投资计划
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、单位信托基金
正确答案：D
【专家解析】证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金。
11、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的()。
A、收益期望值
B、投资规模
C、风险偏好
D、对投资资金流动性和安全性的要求
正确答案：A
【专家解析】在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等
12、公开募集基金的基金合同不包括()。
A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B、基金财产的投资方向和投资限制
C、基金管理人和基金托管人的名称和住所
D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
正确答案：D
【专家解析】选项D属于招募说明书的内容。
13、《证券投资基金销售管理办法》规定：()可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A、监管机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、证券登记结算公司
正确答案：C
【专家解析】《证券投资基金销售管理办法》规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
14、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A、1个
B、2个
C、3个
D、5个
正确答案：C
【专家解析】基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
15、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了()。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
正确答案：A
【专家解析】基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。
16、根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、法律形式
C、基金规模
D、投资理念
正确答案：B
【专家解析】证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
17、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。
A、信息沟通
B、内部监控
C、控制活动
D、控制环境
正确答案：A
【专家解析】基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。
18、下列关于基金信息披露的表述，正确的是()。
A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法
C、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
D、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
正确答案：B
【专家解析】基金信息披露是指基金市场上有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。投资组合及财务会计报告在年度报告中披露。
19、下列报告中，必须每季度定期公布的是()。
A、基金投资组合公告
B、基金公开说明书
C、内部监察报告
D、基金半年度报告
正确答案：A
【专家解析】基金季度报告是基金应当在每个季度结束之日起15个工作日之内编制完成并登载在指定报刊和网站上;基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
20、与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。
A、投资风险较高
B、投资活动所收到的限制和约束少
C、基金募集对象不固定
D、采取非公开方式发售
正确答案：C
【专家解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
基金从业考试选择题
1. 以下不属于金融市场的是（B）
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是（D）
A.投资未来收益具有不确定性
B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）
A.票据市场
B.黄金市场
C.艺术品市场
D.外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是（B）
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B）
A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（D）
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A）
A.高级管理人利害关系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股东或合伙人基本信息
D.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C）
A.依法撤销
B.持有人大会解聘
C.连续2年亏损
D.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应（B）
A.缴纳风险抵押金
B.制定完善的资金清算流程
C.具备符合资质的投资管理人员
D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D）
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
11.基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用
A.基金销售协议
B.理财服务协议
C.基金合同
D.基金资产托管协议
12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（C）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（D）
A.应通知管理人后再执行投资指令
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应在执行指令后立即报告中国证监会
D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（D）
A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.具有2年以上证券投资管理经历
15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（D）
A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻领会基金职业道德规范
D.接受所在机构的业务培训
16.关于基金职业道德，以下表述错误的是（D）。
A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.是基金从业人员职业道德规范的简称
D.是一般社会道德、职业道德的总和
17.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（B）。
A.持证上岗
B.具有本科以上学历
C.审慎开展执业活动
D.持续学习
18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（A）。
A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
C.尊重所有客户
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（C）。
A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
B.认购费一般高于申购费
C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认
D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。
A.申购基金金额
B.持有基金份额及其变动情况
C.申购基金行为
D.持有基金金额
21.基金的募集一般要经过（D）四个步骤。
A.申请、注册、发售、基金验资
B.申请、审批、注册、基金验资
C.申请、审批、发售、基金合同生效
D.申请、注册、发售、基金合同生效
22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（D）。
A.证券交易所
B.基金托管人
C.中央结算公司
D.注册登记机构
23.以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（B）。
A.真实性
B.便利性
C.完整性
D.及时性
24.股票基金净值公告的内容不包括（A）。
A.基金万份收益
B.基金份额累计净值
C.基金资产净值
D.基金份额净值
25.我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（C）。
A.担保公司
B.支付公司
C.保险公司
D.信托公司
26.关于份额持有人权利，描述错误的是（A）。
A.通过持有人大会参与基金投资决策
B.分享基金财产收益
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
27.下列关于基金持有人，描述错误的是（A）。
A.基金的管理人
B.基金的受益人
C.基金资产所有者
D.基金的出资人
28.关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（C）。
A.托管基金财产
B.管理基金资产
C.转让其持有的基金份额
D.查阅全部基金投资资料
29.基金市场营销的特殊性体现在（D）。
A.稳定性
B.全面性
C.安全性
D.适用性
30.基金的宣传推介应当突出（A）。
A.“投资风险”
B.“业绩稳健”
C.“有保障、高收益”
D.“尽享牛市”
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