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银行案件防控工作会议纪要有哪些

百分网【例会制度】 编辑:卫晴晴 发布时间:2017-08-28 12:05:03

  银行案件多是防盗的,关于防控的会议是很有必要的,好的纪要是怎样的呢?下面就是百分网小编给大家整理的银行案件防控会议纪要,希望对大家有用。

  银行案件防控会议纪要篇(一)

  2017年4月6日上午,xx案件防控领导小组会议在二楼会议室联合召开,组长xx、副组长xx-x和成员xx-xxx-xx等同志参加了会议,会议首先对前期案件防控工作进行了小结,按照会议议程由各成员部门负责人重点对当前各部门风险隐患问题进行分析和指定整改措施,行领导就各自主管的案防事项进行了风险警示、提出了相关案件防控、防治要求;

  现形成纪要如下:

  一、 会议首先前期案件防控工作进行了总结。第一季度上半年市支行组织了多次案件防控活动,分层签订了案件防控目标责任书,一季度循序开展了基础管理规范月、营业机构案件风险排查扫雷活动,签订了《合规执行年承诺书》,通过活动的开展确实达了领导重视,氛围浓厚;内控意识增强,内控环境改善;履职检查强化,内控管理能力提升。但是也存在不少问题和不足,整体活动的效果不明显,没有完全达到或实现预期的目标,内控管理工作还没有达到合规化、标准化、科学化的要求和目的。

  二、会议对各部门汇报的风险隐患问题和案件防控工作进行了分析:

  1、安全设施配备不全,如公司业务台席未配备票据鉴别仪,东方支行少配一个狼牙棒,10号台席无110报警按钮,新桥矿、薛湖矿ATM无110报警器,监控资料不完整,加钞探头未与主机联网,芒山支行监控系统无声音,公司业务柜面监控资料保存达不到90天以上。

  2、综合管理部负责人开展了安保检查,存在检查不深入,不全面(无离行式ATM安保检查记录),未定期通报。

  (二)、空白凭证管理

  1、重要空白凭证存在超量领取现象,如:通知存款200张从08年领用至今未使用。

  2、部分空白凭证未妥善保管现象;如:1月27日现场检查1500本活折放在金库地面上,未入柜保管。

  3、凭证领用交接不规范,存在网点人员自行领取和请领发放单照不完整现象;如:1月4日和1月25日东方支行综合柜员xx-x自行领取凭证2次;元月份请领单缺少1月4日百花营业所,1月25日xx-x、xx-x营业所共4份。

  (三)、离行式ATM管理

  1、未严格执行双人加钞,密钥分管制度,加钞配送不能全部随款车押运。如:1月28日现场检查薛湖矿时,xx单人加钞(带款40万元)且未随款车押运(自已开车)。

  2、ATM长短款挂账和冲销不符合规定,无审批手续及授权人签字;如1月7日和1月26日分别挂账2000元,未冲正至客户账户内,以付出长款形式交给客户。营业部1月6日长款200未挂账,未做冲正,而是直接存入客户账户内。

  (四)、网点

  1、重要空白凭证存在超量领取现象,如:东方支行绿卡-通超量领用,1月4日领200张,至1月14日结余145张,又请领了200张。 芒山支行淘宝卡2015年12月18日领20张至11年1月19日余19张,营业部绿卡-通 和国际卡超量领用。

  2、xx-x支行长、营业部负责人及综合柜员未按规定频次进行盘

  核柜员凭证、库存现金。

  3、现金管理不符合规定,大额下拨款不能全部拆开清点,如:

  营业部1月18日提款20万元未双人开拆清点,xx支行1月20日提款50万元现金未双人开拆清点。

  4、印章使用不规范,营业部柜员毛玉蒙1月13在空白纸上加盖

  银行案件防控会议纪要篇(二)

       中国邮政储蓄银行临朐县支行营业部反洗钱领导小组在20XX年6月21号召开了20XX年度第二次工作会议。会议由反洗钱主管陈丽燕主持,销售主管张广斌、反洗钱联络员石玉、刘芹、郭红、孙霞、聂芳、丁霞、郭香、李政、徐娟、刘东云、井浩、陈玉虎等参加了会议。会议内容纪要如下:

  一、学习相关制度文件

  1、《关于小额贷款业务申请资料填写及合同签署环节不规范操作的风险提示》、

  2、《关于私自迁址和行政区域变更的网点未及时办理营业执照变更的风险提示函》、《关于未及时办理相关证照致使监管部门批复文件过期作废的风险提示函》。

  3、《关于做好相关信息保密工作的风险提示》、《关于下发违规办理个人业务风险提示的通知》。

  通过对相关文件的学习,加深对反洗钱义务的深刻认识,更进一步的理解反洗钱的职责所在。

  二、明确了下一步的反洗钱工作思路安排下一季度的反洗钱工作。

  1、通过金融机构进行复杂的金融交易洗钱是犯罪分子最常用的方法。洗钱行为一般分为三个阶段:一是放臵阶段,即把非法资金投入经济体系,主要是金融机构;二是离析阶段,即通过复杂的交易,使资金的来源和性质变得模糊,非法资金的性质得以掩饰;三是归并阶段,即被清洗的资金以所谓合法的形式加以使用。前台是接触客户的第一渠道,这就要求我们的前台柜员要时刻提高警惕,发现大额可以交易及时上报。因为洗钱助长走私、毒品、黑社会、贪污贿赂、金融诈骗等严重犯罪,扰乱正常的社会经济秩序,破坏社会公平竞争,甚至影响国家声誉。因此,我们依法采取大额和可疑资金监测、反洗钱监督检查、反洗钱调查等各项反洗钱措施,预防和打击洗钱犯罪,起到遏制其上游犯罪的目的。

  三、安排下一季度的反洗钱工作。

  1、强化内控制度,建立反洗钱奖励机制。按照反洗钱相关法律制度规定,建立反洗钱考核办法,将反洗钱工作同绩效挂钩,调动柜员反洗钱工作的积极性,重返发挥员工自身的潜能。

  2、加强反洗钱法规,政策技能培训。将反洗钱培训作为法律法规学习的一项重要内容并纳入全员业务培训中。由反洗钱主管统一部署,针对不同业务开展多层次,多渠道的反洗钱业务培训,并进行培训内容考试,将成绩纳入员工的绩效考核中。

  三、开展大额现金监测工作。

  在实际工作中应做好对数据的采集、审定、统计和管理工作。一旦发现大额可以交易,能第一时间上报上级机构。

  二0XX年六月三十日

  银行案件防控会议纪要篇(三)

  财务部于XXX年v月XXX日召开本部门例会。 出席会议的有:XXX、XXX

  现将会议研究决定的有关事项纪要如下:

  一、本周工作情况

  (一)日常工作:

  1、主管会计主要工作内容:

  (1)审核员工报销的单据是否合理合法;

  (2)抽查出纳账实是否相符;

  (3)整理编辑记账凭证、记账;

  (4)与前期部、工程部、销售部对账;

  (5)编制财务报表、资金计划及内部报表;

  (6)整理并装订凭证;

  (7)整理合同;

  (8)继续办理员工医保、社保等事宜;

  (9)办理工会会费缴纳、发票授权等事宜;

  2、出纳主要工作内容:

  (1)到XXX银行提现、取对账单及回单;

  (2)登记银行存款日记账;

  (3)登记现金日记账;

  (4)登记支票登记簿;

  (5)开支票;

  (6)报销费用;

  (7)继续办理员工医保、社保等事宜;

  二、下周工作计划

  (一)、主管会计主要工作内容:

  1、抽查出纳账实是否相符;

  2、与各部门对账;

  3、审核员工报销的单据是否合理合法。

  (二)、出纳主要工作内容:

  1、登记银行存款日记账;

  2、登记现金日记账;

  3、登记支票登记簿。

  三、出现的问题及解决情况 无

  四、建议(工作及生活)

  无

  呈报:

  抄送:

  记录:XXX 打字:XXX 核稿: XXX


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